篇一：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
ChineseCadresTribune本刊策划5【摘要】管党治党责任的落实在一体推进不敢腐、不能腐、不想腐战略中发挥着重要作用，应当多维度推进管党治党责任的系统性落实。必须健全对“一把手”的监督，增强系统性与协调性，坚持标本兼治重在治本，运用分工合作协同履职的方法，强化科学评价与有效问责的保障。【关键词】反腐败 管党治党 问责【中图分类号】D262.6【文献标识码】A健全各负其责统一协调的管党治党责任格局文_杜治洲2022年6月17日，中央政治局就一体推进不敢腐、不能腐、不想腐进行第四十次集体学习。习近平总书记在主持学习时强调，要加强党中央对反腐败工作的集中统一领导，发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，压实各级党委（党组）全面从严治党主体责任特别是“一把手”第一责任人责任，贯通落实相关职能部门监管职责，健全各负其责、统一协调的管党治党责任格局。习近平总书记的讲话明确了管党治党责任落实在一体推进“三不腐”中的重要作用，为全面打赢反腐败斗争的攻坚战、持久战指明了方向。管党治党责任落实问题关系党的建设乃至国家治理体系全局，须从五个维度系统推进。党和反腐败斗争面临的主要问题，压实党委（党组）的主体责任特别是“一把手”的责任，是管党治党责任落实的关键。正人先正己。领导干部以身作则，模范带头，才能管好组织和下属。只有“一把手”自身硬，经得起种种诱惑和风险考验，才能以客观公正的态度履行管党治党责任。因此，健全对“一把手”的监督，是系统性落实管党治党责任的前提和基础。如果忽略对“一把手”权力的约束和监督，对“一把手”的权力任性视而不见，落实管党治党责任就是一句空话。可以说，对“一把手”的监督不落地，管党治党责任就不可能落实。2021年6月中央发布《中共中央关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》，这是我们党针对“一把手”和领导班子监督制定的首个专门文件，有利于压实各级党组织和领导干部监督责任，推动中国特色监督制度优势更好转化为治理效能。一、以健全“一把手”监督为前提管党治党主体责任缺失是推进全面从严治2022.08Copyright?博看网.AllRightsReserved.
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健全“一把手”监督，应从以下三个方面着手。第一，科学配置“一把手”权力。主要包括明确“一把手”的权力边界，制定“一把手”的权力清单，推行集体决策“一把手”末位表态制等。第二，完善监督机制。构建人大监督、纪检监察监督、司法监督、民主监督、审计监督、舆论监督等各司其职、紧密配合的监督机制，实现事前、事中和事后监督相结合的全过程监督。第三，强化对“一把手”的巡视监督。党委（党组）要坚持“发现问题、形成震慑，推动改革、促进发展”的巡视工作方针，强化对“一把手”的政治巡视。特别是针对“一把手”监督薄弱的现状，巡视工作应突出重点，通过巡视对“一把手”形成强大的压力。巡视组应把主要精力放在了解“一把手”上，全面了解“一把手”的工作、生活情况，深入了解其“廉洁”和“选人用人”等群众比较关注的问题。的战略举措。全面从严治党与“四个全面”是部分与整体的关系。因此，我们不能单纯就全面从严治党谈全面从严治党，而必须从“四个全面”的互动关系中深刻把握全面从严治党。既要深刻把握管党治党责任落实与深化党的建设制度改革、政治体制改革的共进关系，又要深刻把握党内法规体系与国家法律法规的互补关系，还要深刻把握管党治党责任制落实与推进国家治理体系和治理能力现代化、建设社会主义现代化国家的协同关系。从国内经济稳增长的背景和群众民生诉求的现状来看，落实管党治党责任制需要重点协调以下两个方面的关系。一是协调管党治党与经济建设的关系。有些人将党建与经济发展对立起来，认为从严治党就会影响经济发展，这是极端错误的观点。党建与经济发展之间是相辅相成、相互促进的关系。我们要围绕经济抓党建，抓好党建促发展。二是协调好管党治党与服务民生的关系。各级党组织负责人及领导班子必须始终坚持以人民为中心的发展思想，并落实到各项决策部署和实际工作之中。党员干部必须把人民对美好生活的向往作为奋斗目标，落实好为民服务的各项工作。必须及时回应群众诉求，严厉惩治群众身边的不正之风和腐败问题，不断提高人民群众的满意度和幸福感。二、增强系统性与协调性党的建设、党的领导和党的事业从来都不是彼此孤立的，而是相辅相成、内在统一的。党的建设不是“自转”而是“公转”的；党的建设不是为了建设而建设，而是为加强与改善党的领导、实现党的中心任务与历史使命服务。要增强管党治党的系统性与协调性，开阔党建视野、增强大局意识、树立整体的“大党建观”（刘红凛：“增强管党治党的系统性、协同性和有效性”，《理论探索》2017年第6期）。习近平总书记明确指出，管党治党不仅关系党的前途命运，而且关系国家和民族的前途命运。这深刻表明，全面从严治党本身并非党的建设的根本目的，党的建设必须围绕党的中心任务展开，提高党的创造力、凝聚力和战斗力。党的十九届五中全会提出，协调推进全面建设社会主义现代化国家、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的战略布局。其中，全面从严治党是实现全面建设社会主义现代化国家三、坚持标本兼治重在治本党组织负责人和领导班子落实管党治党责任，不能把重心放在事后处理和问责上，只当救火队队长，而必须坚持源头治理，标本兼治重在治本。在一体推进“三不腐”过程中，针对“不敢腐”的惩治这一手不能放松，但更重要的是瞄准“不能腐”和“不想腐”，把权力关进制度的笼子，提高党员干部党性修养和廉洁意识。扎紧制度的笼子。建立健全决策权、执行权、322022.08Copyright?博看网.AllRightsReserved.
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监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，既是我们党科学配置权力的经验总结，也是中国特色社会主义制度优越性向治理效能的实际转化。实现决策科学、执行坚决、监督有力，是确保党和人民赋予的权力更好地用于为人民服务的重要条件。要推进依法决策，健全决策机制，加强决策的调研和协商，将专家论证、公众参与、风险评估、合法性审查和集体讨论决定作为重大决策的法定程序。在建立健全各项权力制约和监督制度的同时，注重提升制度执行力，通过强制性信息公开等方式，强化制度执行的刚性，确保党的路线方针政策和决策部署贯彻落实到位。强化信息技术在管党治党中的应用。现代信息网络技术在国家治理中发挥着越来越重要的作用，推动着权力运行透明化、制度执行刚性化、监督方式精准化，从而压缩腐败的生存空间。应多方面着手强化信息技术在管党治党中的应用。一是通过网络化促进信息公开。将决策制定、选人用人、公共预算、招投标、疫情防控要求等信息通过互联网特别是移动互联网向社会公开，接受公众监督。二是通过技术应用提高制度执行力。建立健全“三公消费”网络监督平台、公共资源交易服务平台、政务服务信息化平台、信访举报平台等信息提供平台和权力监督平台，提升权力运行的刚性。三是充分利用大数据技术，精准发现违纪违规和腐败问题线索，提高管党治党效果。随着信息网络技术的日益普及和惩治腐败力度的不断加大，当前腐败行为出现更加隐蔽的新变种，给新时代管党治党工作提出了新挑战。习近平总书记在主持中央政治局第四十次集体学习时明确提出，“加强对腐败手段隐形变异、翻新升级等新特征的分析研究，提高及时发现、有效处理腐败问题的能力”。为此，必须充分利用大数据技术，收集权力运行大数据，给党员干部的勤政廉政状况画像，从而提高管党治党能力。增强思想教育的实效性。思想教育是弱化腐败动机的重要手段，人的思想信念一旦形成，就很不易改变。这既是思想教育的不足，也是思想教育的优势。当前，党员学习教育的内容十分丰富，既有规定动作也有自选动作，既有线上学习，也有线下交流，既有定期培训，也有临时安排。各级党政机关和企事业单位在党员思想教育方面投入了大量的人力、物力和财力，然而，很多情况下效果并不十分明显，知与行之间还存在一定的差距。所以，必须想方设法增强思想教育的实效性。要减少空洞的、说教式的教育，增加有感染力、参与度强的情景式演练，减少完成任务式的被动灌输，增加提升素养的主动学习；减少没有重点的、走过场式的参观考察，增加制度意识、规则意识的经验借鉴，真正实现思想教育入脑、入心、入行，让担当、廉洁、勤政成为党员干部的“本色”。四、运用分工合作协同履责的方法管党治党责任是一个包括主体责任和监督责任在内的责任体系，责任主体应当分工明确，并协同配合，共同承担管党治党的政治责任。然而，实践中存在着责任履行不清晰，主体责任缺失、监督责任弱化的现象，主要表现在三个方面。一是以形式主义态度落实责任。一些地方或党组织没有把管党治党当作分内之事，只是以讲讲课、开开会、表表态、签签字的方式完成上级党组织提出的管党治党任务。管党治党责任制仅仅写在纸上、挂在墙上、订在本子里，满足于以“文件落实责任”。二是党委（党组）当“甩手掌柜”，工作落实在纪委。一些地方或基层党组织主体责任意识不强，党委（党组）书记未能亲自推动工作，“只挂帅不出征”，纪委承担了落实主体责任的大部分工作，甚至向上级汇报落实主体责任的情况都“打包”给纪委。三是党委（党组）没有形成统一领导，职能部门缺乏协调。有的党组织和领导干部责任意识淡薄，乐于抓权力，不愿抓监督。把任用2022.08Copyright?博看网.AllRightsReserved.
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干部的权力牢牢抓在手里，但不严格管理干部，出了问题就撂挑子给纪委。有的地方党委（党组）不抓总、不统筹，党的建设呈现部门化态势，“铁路警察、各管一段”（陈子贵：“当前管党治党责任主体履职尽责存在的问题及原因分析”，《学习月刊》2020年第4期）。因此，必须运用分工合作、协同履责的方法落实管党治党责任。一方面，完善责任清单制度。系统建立党委（党组）落实全面从严治党主体责任清单、党委（党组）书记履行本地区本单位全面从严治党第一责任人责任清单、纪委履行全面从严治党监督责任清单、党委（党组）领导班子其他成员根据“一岗双责”要求对职责范围内的全面从严治党工作负重要领导责任的责任清单。另一方面，完善分工明确、协调配合的责任落实制度。作为管党治党工作的领导者、执行者、推动者，党委（党组）必须主动承担主体责任，自觉当起宣传发动者、组织实施者和监督检查者的角色。同时，作为监督专责机关，纪委必须聚焦监督、执纪、问责的主业，充分发挥自身在研判政治生态状况、分析反腐败斗争形势、查找管党治党薄弱环节等方面的优势，及时向党委（党组）提出高质量的意见建议和务实管用的工作举措，配合党委（党组）落实落细管党治党各项任务。唯有如此，才能推动“两个责任”一体贯通、一体落实，形成“党委不松手、书记不甩手、班子成员不缩手”的各负其责、统一协调的管党治党责任格局。主要是看材料、听汇报，象征性地走完“民主测评”“公开述职”等程序，导致评价缺乏客观性和有效性。此外，一些地方没有建立起强有力的责任追究机制，问责不严肃、问责不精准等现象比较突出。为此，必须建立科学的管党治党责任落实评价体系，并实施精准问责。一方面，优化管党治党责任落实评价体系。第一，在评价主体方面，推行评价主体多元化，包括自我评价、领导评价、专家评价、群众评价和第三方机构评价。第二，在评价方法方面，注重定性评价和定量评价结合，注重主观评价和客观评价结合。第三，评价内容上，突出评价的全面性、精准性和可操作性，避免对不相关情况的评价。第四，评价程序上，注重严谨性和实效性，避免述职述廉、民主测评、查阅材料、综合评定等流于形式。第五，充分运用评价结果。要将管党治党责任落实评价结果以各种方式公开，接受党员、群众与社会各界的监督，并将评价结果作为党的领导干部业绩考核、奖励惩处和提拔任用的重要依据，形成正确的管党治党导向。另一方面，完善管党治党问责制度，实现精准问责。要精准确定问责主体，精准确定问责对象，精准设置问责情形，精准运用问责方式。不断提升问责机制的科学性和合理性，既要避免问责不力造成问责形式化和问责效果打折扣的问题，也要避免过度问责压抑党员干部的积极性或忌惮于被过度追究责任而不能发挥主动性，构建既有力度又有温度的问责制度。（唐皇凤：“全面从严治党责任制度的基本内容与优化路径”，《中共福建省委党校（福建行政学院）学报》2021年第3期）总之，只有从更广阔的视野出发，运用全局思维，推进管党治党责任的系统性落实，才能一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，全面打赢反腐败斗争攻坚战、持久战。（作者系燕山大学公共管理学院教授、廉政与治理研究中心主任）五、强化科学评价与有效问责的保障管党治党责任的系统性落实，还离不开科学的评价和有效的问责作兜底保障。当前，一些地方管党治党责任落实评价出现形式化、低效化的现象。比如：评价内容上，刻板地套用某些条条框框，没有聚焦管党治党的重点环节和突出问题，导致履责评价与实际操作脱节；评价方式上，342022.08Copyright?博看网.AllRightsReserved.
篇二：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
班子整体政治画像报告
根据县纪委的统一安排部署，县纪委驻*纪检组高度重视，对照要求和评价要点，对*班子开展“政治画像”工作。现报告如下。
一、基本情况。*领导班子现有成员*名，整体政治坚定、履职尽责、担当作为，清正廉洁。*年来，*领导班子遵纪守法意识明显增强，党员干部工作、生活方式向好的方向发展，干事创业积极性有效提高，党内政治生态的基本面持续向好。
二、领导班子政治表现。在坚持理论wz方面。把学*弄*做*思想作为首要政治任务，认真积极开展中省、市县重要会议集中学习，扎实推行理论wz思想，邀请专家专题辅导，支部书记带头讲党课，引导党员干部自觉用理论指导工作实践，有力提升了班子成员的政治素养。
在自觉践行中央大政方面。班子坚持以*思想思想为指导，以党的政治建设为统领，切实增强“四个意识”，牢固坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，坚决贯彻落实党中省、市县各项决策部署，保障了上级部署政策在交通积极落地。
在严格执行民*主集中制方面。严格落实民*主集中制和“三重一大”事项议事决策制度，坚持班子会、专题会集体研究、民*主决策。在选人用人方面。班子严把政治关、品行关、廉洁关，坚持新时期好干部标准和“三严三实”要求，严格按规矩按程序选人用人、评先评优，树立了正确的选人用人导向，营造了良好风气。
在从严落实主体责任方面。交通运输局领导班子坚定扛牢全面从严治党主体责任，年初制定年度任务和责任清单，定期召开工作会议，经常性开展宣传教育，及时报告落实情况，持续推进全面从严治党向纵深发展，推动党的建设与业务工作深度融合、高质量发展。
在“关键*”履职尽责、廉洁自律方面。班子把方向、谋大局、抓落实，发挥“头雁效应”，抓实“关键*”“重点岗位”，不断提高政治判断力、政治领导力、政治执行力；站位全局，谋划推动工作，防范化解风险隐患，加强日常风险防控监管，形成了决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制；班子成员带头执行党章党规党纪，注重家风家教，示范带动党员干部自觉筑牢思想道德防线。
在严肃党内政治生活方面。班子认真贯彻落实《准则》《条例》，严守政治纪律和政治规矩，严肃党内政治生活制度，班子成员严格执行重大问题请示报告、个人有关事项报告和双重组织生活制度，以普通党员身份参加“三会一课”、主题党日、组织生活会，与党员一起学习讨论、一起交流心得、一起接受思想教育。
在党风政风建设方面。坚持“严”的主基调，持续加强党风政风建设，推进机关作风建设，保持了清清爽爽的同志关系、规规矩矩的上下级关系和“亲清”的政企关系。紧盯形*主义、官*主义和重点领域、重要岗位，重要节点，持之以恒纠治“四风”，巩固和拓展中央八项规定精神成果。
篇三：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
县委向市委巡察组关于组织人事工作专题情况报告
X委第X巡视组：
根据X委巡视“回头看”的要求，现将X组织人事工作情况汇报如下：
一、主要工作情况
近年来，我们深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神及习近平总书记考察X重要讲话精神，全面落实新时代党的组织路线，加强党的全面领导，健全组织体系、建强干部队伍、夯实基层基础、强化人才引育、加强自身建设。特别是我们把巡视整改作为改进工作的重要契机，抓整改、查漏洞、补短板、强弱项，扎实抓好X委第X巡视组巡视X反馈意见整改落实，涉及的X整改任务已全部整改完毕，有力推动全X组织人事工作取得新进展。
（一）换届选举有序推进。2021年是X、X、乡党组织和村（社区）“两委”换届年，X委高度重视，成立换届工作领导小组，组建工作专班，制定工作方案，召开全X村（社区）“两委”换届工作和X、X、乡党委换届工作会议，建立X委领导挂钩指导换届工作、X级班子成员包乡镇制度，X委常委会X次研究换届工作。X委书记切实履行第一责任人职责，带头调研指导，给X个X（X、区）委书记致信，与有关干部谈心谈话，牢牢把换届工作抓在手上。X委组织部坚决扛起直接责任，认真贯彻落实中央、X委换届工作精神，制定下发政策文件，细化工作流程，开展换届业务培训和工作调度X次。严肃换届纪律，与X纪委制定下发《关于严肃换届纪律加强换届风气监督的通知》等文件，签订《严格遵守“十严禁”换届纪律承诺书》X份，X、X、乡各级开展谈心谈话X人次，组建X级X个换届风气巡回督查组，开展X轮督查。村（社区）“两委”换届于X月X日全面完成，全X个村（社区）有X个村（社区）实现“一肩挑”，占X％，比上届提升X％。新一届村（社区）党组织书记平均年龄X岁，比上届下降X岁；大学专科及以上学历X人，占X％，比上届提高X％。乡镇党委换届于X月X日全面完成，实现了绘出好蓝图、选出好干部、配出好班子、树立好导向、形成好气象的目标。
（二）领导班子和干部队伍建设全面加强。我们认真贯彻新时代党的组织路线，坚决贯彻落实好干部标准，加强X管领导班子和干部队伍建设，制定出台领导班子建设规划纲要实施意见、关于建设忠诚干净担当高素质干部队伍的实施意见等，牢固树立正确选人用人导向，大力选拔忠诚干净担当的干部，先后提拔使用脱贫攻坚、疫情防控实绩突出的处级干部X名，提拔使用X名X岁左右的副处级年轻干部、X名X岁左右的正处级年轻干部，分别占提拔相应职务层次干部数的X％、X％。从高等院校、银行系统、X直单位等提拔交流X名干部到X任职。选派X名优秀年轻干部到国家部委、X直机关和基层一线挂职锻炼。严格干部日常管理监督，对X管干部开展提醒谈话X人次、函询X人次、诫勉X人次，清理整治违规经商办企业干部X人，出台在X委常规巡察期间开展选人用人专项检查暂行办法。严格贯彻实施公务员法，有序推进公务员职务与职级并行制度实施，统筹抓好公务员培训、考核等工作，公务员工作整体效能不断提升。
（三）基层党建工作质量不断提升。我们把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记考察X重要讲话精神作为一项重要任务，举办党的十九大精神和十九届四中、五中全会精神专题研讨班等X期次，培训党员、干部X万人次。持续推进“两学一做”学习教育常态化制度化，扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，深入推进“万名党员进党校·善洲故里先锋行”等，完成X万人次党员培训。连续实施基层党建“巩固深化年”“创新提质年”，研究制定基层党建重点项目清单、X委常委和党委（党组）书记责任清单，全面完成党支部规范化建设，持续推进软弱涣散基层党组织整顿，统筹推进机关、“两新”组织等各领域党建工作，在易地扶贫搬迁安置点建立党组织X个，评选出“十强支部”X个、“十佳支书”X名。
（四）人才工作取得新进展。制定《关于进一步加强新时代党管人才工作的实施意见》等文件，开展X期人才论坛，累计培训基层人才X万人次，柔性引进X名医疗卫生、城X建设、工业经济等人才，引博实现“零”的突破，成立X系统首个博士科技创新工作站暨产学研合作基地，X人力资源服务产业园建成投入使用。
（五）组织系统自身建设得到加强。坚持政治建部、服
务立部、实干兴部、依规治部、文化强部，深刻汲取X严重违纪违法案教训，在全X组织系统深入开展“树立正气·提振士气”专题讨论，以案为戒，以案促改，切实加强自身建设，努力消除X严重违纪违法案给全X组织系统带来的不良影响。
二、存在的突出问题和原因剖析
对标党中央和X委全面从严治党的要求，虽然我们的工作取得了一些成效，但在贯彻落实新时代党的组织路线方面还有一些不容忽视的问题。主要表现在以下八个方面。
（一）换届选举工作责任压得不实，换届纪律落细落小不够，换届后村（社区）干部培训质量不高。一是X委履行主体责任有差距。X委对换届工作研究指导不够、抓得还不紧，统筹换届工作与经济社会发展还不到位，对X（X、区）党委主体责任还压得不实。X委换届工作领导小组对X级、X（X、区）、乡镇换届统筹不够，换届工作与加强班子建设、改进干部作风深度融合不够；X委主要领导调整后，对换届工作研究过问、督促检查不多；X（X、区）党委严格按照换届的“四个阶段”“13个环节”科学统筹、超前谋划、及时部署还有差距。二是组织部门落实直接责任有差距。X、X（X、区）两级组织部门在换届工作中统筹谋划、政策业务培训、督促检查指导、解决基层反映问题方面还有差距，有的基层干部没有学懂弄通换届政策，说明我们组织实施、业务培训、深入指导不够。比如，X级换届工作指导对换届纪律风险隐患和应对预案等分析研判不透彻，存在浮于表面、不深不细
的情况；乡、村两级换届完成后，及时教育引导新一届领导班子加强自身建设、发挥整体功能，为奋力开启全面建设社会主义现代化新征程和实施“十四五”规划开好局、起好步积极履职、主动作为还不到位。三是严格执行换届政策质量不高。从已经完成的乡镇、村（社区）“两委”换届情况看，新班子的年龄、学历、经历、“五方面人员”等结构均达到了X委换届政策要求，但班子的整体功能还没有达到1＋1》2的效果，还存在结构优、功能弱的问题，说明我们在配班子时过多注重个体、忽视整体，注重结构、忽视功能，真正实现选优配强班子还有提升空间。四是换届纪律落细落小不够。一方面，对换届纪律开会部署要求多，逐一谈心谈话提醒少，有针对性要求少，对换届风气监督与换届工作“同谋划、同部署、同落实”有差距。比如，督导组发现，隆阳区瓦窑镇研究换届工作时，没有同步研究严肃换届风气和加强换届纪律监督方面的工作。另一方面，持续广泛宣传换届政策和换届纪律力度不够。比如，部分乡镇对换届纪律宣传存在“一阵风”现象，少数干部对“十严禁”内容不够熟悉，部分群众对“五不准、十不宜”理解不够透彻。五是换届后村（社区）新任职人员培训质量还不高。这些问题，反映出X委和我们组织部门对换届工作和严肃换届纪律存在盲目乐观、松劲懈怠等思想，压力传导不到位，应对不及时，工作落实不见底。
（二）围绕事业发展需要选干部、配班子、带队伍，推动全X各级领导班子和干部队伍建设与时代要求相适应、与事业发展相匹配、与群众期盼相契合还有差距。一是选人用
人视野不宽，围绕事业发展需要选人有差距。X委在深入学习贯彻新时代党的组织路线上还不到位，选人用人风气不够纯正，选人用人视野不宽，从企事业单位选拔人才偏少。比如，2018年以来，全X从国有企事业单位交流到党政机关任职的X管干部仅有11人。同时，在选人用人中过多从岗位补缺的需要选干部，从全X经济社会发展需要和X（X、区）主体功能定位选干部、配班子不够。二是政治把关的意识不强、办法手段不多。中央反复强调，选人用人要从严把好政治关，对政治上不合格的“一票否决”，已经在领导岗位的要坚决调整下来。在这个问题上，我们的态度是鲜明的，但执行中仍然存在一些偏差。这反映出我们对一些干部政治上的苗头性、倾向性问题还不能见微知著、防患未然，发现干部政治“病灶”的功力还不够深，没有把干部的政治忠诚、政治定力、政治担当、政治能力、政治自律辩清把准。三是对政治亚文化给干部队伍建设和选人用人带来的影响认识不到位、采取措施还不力。“圈子文化”“牌局文化”风气较浓，有的干部通过“打朋友”“拜干爹”“结亲家”等形成利益圈子，政商不分，沆瀣一气，对X干部队伍建设和选人用人工作产生不良影响。比如，干部考核考察中，部分干部存在“事不关己，高高挂起”的好人主义思想，不愿向组织讲真话、谈实情，对考察对象存在的一些问题不以为然、“睁一只眼闭一只眼”，导致考察工作听不到实情，影响了选人用人质量。说明我们对政治亚文化的渗透性、隐蔽性、危害性、传播性认识不到位，政治敏锐性、政治鉴别力不强，对政治亚文化扭曲了干
部价值观、腐蚀干部思想、消磨干部意志、带坏干部作风、浸蚀党的组织原则、影响选人用人质量的“底泥”和“因子”深挖不力，采取有效措施彻底解决还不到位。四是年轻干部储备不足。X委对培养选拔年轻干部重视还不够，培养选拔年轻干部的系统思维和全局观念不强，存在时紧时松现象，还没有形成常态化机制。组织部门对年轻干部的发现储备、跟踪培养、管理使用机制还不健全，年轻干部队伍建设有差距。这些问题，反映出X委深入学习贯彻习近平总书记关于领导班子建设的重要论述和党中央、X委决策部署要求不够系统全面，贯彻新时代党的组织路线有差距。也反映出我们组织部对领导班子建设规划纲要的贯彻落实抓得不实，加强干部队伍建设、匡正选人用人风气用力不够，对领导班子的结构分析研判不够，优秀年轻干部培养选拔力度不大，增强领导班子整体功能的举措不够精准有效。
（三）执行干部选拔任用政策法规不够严格，干部培养选拔任用的精准性、科学性不够强。一是干部考准考实、精准识人不够，“带病提拔”仍有发生。2018年以来，新提拔的处级干部中，提拔后被给予党纪政务处分的有X人，被立案审查的有X人，被列为“带病提拔”倒查对象的有X人。说明我们干部日常分析研判机制不健全，在对干部深入了解、全面掌握、精准画像上还有差距，分析研判过程中过度依赖于单位主要负责人和领导班子成员意见，深入下属单位、服务对象了解情况不深、听取意见不广，找敢讲真话实话的知情人谈话不够，综合运用平时考核、年度考核、任期考核等渠
道了解干部不够，对干部的政治品质、道德品行、作风表现、廉洁自律等情况掌握不全面、分析不到位、研判不精准，尤其是从反面意见中甄别干部、发现问题的能力不强，造成“带病提拔”。二是执行选人用人有关制度不够严格。在干部选拔任用过程中，我们坚持《党政领导干部选拔任用工作条例》，落实“凡提四必”“双签字”等，但仍存在考察不深、把关不严、制度落实流于形式、不到底的问题。三是推进干部交流力度还不够。对X管干部跨行业、跨系统交流、轮岗交流和结构性交流力度不够，导致部分班子活力不足，整体功能发挥不好。这些问题，反映出我们履行选人用人的直接责任不到位，经常性、近距离、有原则考察识别干部还不够，考准考实干部的能力不强，落实干部选拔任用监督检查责任不到位。
（四）干部日常教育管理监督不够精准有效，干部违纪违法问题时有发生。一是干部教育培训质量不高。执行《干部教育培训工作条例》《2018—2022年干部教育培训规划》不够严格，X管领导干部每年脱产培训不低于X个学时的要求还没有完全落实到位。对干部教育培训的方式较为单一，运用研讨式、案例式、体验式等教学方法较少。二是对“一把手”和重点领域干部监督不力。对权力集中、资金密集、资源富集等重要岗位干部，特别是“一把手”的监督针对性不强，没有对干部进行分类别、分层次监督，监督重点不够明确，监督责任压得不实，没有用有效监督把“关键少数”管住管好。说明我们把加强干部日常管理监督摆在突出位置来抓还不够，对干部的日常教育提醒不够，对干部履职行权和“八小时
外”的监督不到位，尤其是对“一把手”严管约束的措施和手段还不够，对干部管理监督存在失之于宽、失之于松、失之于软的情形。三是对领导干部个人有关事项报告把关不严。X管领导干部如实报告率逐年提升，但仍有少数干部心存侥幸，不如实报告的情况依然存在。说明我们对领导干部个人有关事项报告填报工作培训不够、要求不严。四是干部因私出国（境）管理不实。X属国有企业未对中层以上管理人员出国（境）证件进行统一管理，未按规定到公安部门进行特定岗位人员备案。这些问题，反映出我们组织部门对“一把手”和重点领域、关键岗位干部的权力运行监督缺乏有效的措施和手段，及时发现和遏制苗头性倾向性问题不经常、不具体，不同程度存在重选轻管、重用轻育，还需提高干部日常管理监督的制度化、规范化水平。
（五）基层党组织建设还存在薄弱环节，党建工作责任压力传导不够到位，党建工作质量不高。一是党建责任没有完全压实。X委在履行全面从严治党主体责任还不够实，面上要求多、针对性要求少，年初部署多、平时跟进督促少，基层党建责任时紧时松，没有一严到底。二是党建引领基层治理不够有效。X委组织部落实抓基层党建的直接责任不到位，措施不力，个别农村基层党组织存在管党治党责任缺失、组织涣散、纪律松弛等现象，村（社区）干部法律意识淡薄，优亲厚友，欺压群众，甚至涉黑涉恶。三是村级集体经济较为薄弱。我们对村级集体经济发展重视不够，办法措施不多，部分村（社区）集体经济发展缺乏可持续性，抗风险能力弱，发展后劲不足，发展不平衡。四是机关党建质量不高。我们对机关党建责任压得不实、工作要求不严、督促检查不够，部分机关党组织存在重业务、轻党建的现象，党建工作谋划部署不到位，党内组织生活不够严肃认真，党建质量不高。五是“两新”组织党建工作还有差距。我们对“两新”组织党建统筹谋划不够、分析研判不足、工作措施不力，行业主管部门对本行业“两新”组织党建工作谋划部署、落实落细有差距。六是党务干部能力素质不强。对党务干部培训力度不够，党务干部整体素质不高、业务不熟。这些问题，反映出我们对基层党建工作的特点和规律把握不准，以问题为导向，补短板、强弱项，分类指导、系统推进不够，对基层党组织调研指导和督促检查不够有力，基层党建责任没有完全压实。
（六）深化人才发展体制机制改革还有差距，人才队伍总量和质量还不适应X高质量发展需求。一是党管人才责任没有压实。X委对人才强X的政策措施研究不够，对人才工作调研指导、检查督促不经常，一些地方和部门抓人才工作用心不够，没有形成部门齐抓共管、上下协同推进的工作格局。二是人才管理服务体系不健全。在打通引进高层次人才“绿色通道”上力度还不够大、措施方法上还不够实，在解决人才住房、医疗、社保等实际问题上存在较大差距。比如，全X范围内目前尚未建立专门的人才公寓，高层次人才的住宿仅靠给予住房补贴或租赁房屋的方式来解决。三是精准引才靶向育才有差距。全X地区人才密度仅为X％，低于全X平均水平X个百分点，人才引育与产业发展需求匹配度不高。
这些问题，反映出X委和我们组织部门对“人才是第一资源，是战略资源”的思想认识树得不牢，对人才工作和人才队伍建设的统筹谋划、督导落实不到位，深化人才发展体制机制改革的力度不大，激发人才创新创造活力的政策措施不完善。
（七）贯彻落实公务员法不够深入，建设高素质专业化的公务员队伍还任重道远。一是公务员队伍结构不合理。全X公务员年龄整体偏大，年轻公务员补充不足。二是职务与职级并行制度全面推进有差距。园区因开展园区优化提升工作，目前尚未核定行政编制，队伍稳定和管理存在隐患。三是对法检系统公务员招录工作指导不够。这些问题，反映出我们组织部门对新时代公务员工作的特点和规律把握不准，分析把握公务员招录工作风险不到位，招录工作仍有漏洞。
（八）全X组织系统对标“讲政治、重公道、业务精、作风好”的要求建设模范部门、打造过硬队伍有差距。一是思想政治建设抓得不紧。对习近平新时代中国特色社会主义思想、新时代党的组织路线、党章党规党纪等学习不够，部分组工干部贯彻执行中央和X、X委的决策部署责任感、使命感不强。二是党内政治生活抓得不严。党内政治生活的形式单一、质量不高。比如，部分组工干部深入查找自身差距的自觉性不高，主动开展政治体检、打扫政治灰尘的力度不够。三是从严治党责任抓得不牢。在加强党性党风党纪教育，深入查找廉政风险、完善防范措施、健全工作制度上还有差距。这些问题，反映出少数组工干部政治站位不高、工作作风不实、执行制度不严，从严治部、从严律己、从严监督抓得不
紧。
认真反思，深刻剖析，产生上述问题，主要有五个方面原因。
（一）政治站位不高。近年来，X发生的一系列违纪违法案，反映出我们管党治党不力，党的政治建设落实不到位，用习近平新时代中国特色社会主义思想、新时代党的组织路线武装头脑、指导实践、推动工作不够，对全面从严治党、净化X政治生态的重要性、紧迫性认识不足，习惯于从工作层面观察、分析和处理问题，不善于从政治上观察、分析和处理问题，对“国之大者”心中无数，政治判断力、政治领悟力、政治执行力不强。
（二）履行职责不力。对习近平总书记关于新时代党的组织路线的重要论述及“五个抓好”重要指示精神学习领会不深刻，贯彻落实不彻底，对坚持组织路线服务政治路线，围绕脱贫攻坚、疫情防控、贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展等大事要事，主动担当作为，把党的政治优势、组织优势转化为服务中心工作、推动改革发展优势的认识不到位、谋划不深入，以组织建设引领和保障经济社会发展的成效不明显。
（三）斗争精神不足。我们在匡正选人用人风气上大力除病毒、去杂质、防污染，但对全面从严治党的阶段性特征把握不够精准，对政治亚文化在选人风气、用人导向上造成的影响和伤害估计不足，严肃政治纪律和政治规矩，清除一些党员干部中思想之乱、意识之乱、价值观之乱不够彻底，解决党内思想不纯、政治不纯、组织不纯、作风不纯问题不够有力，坚持原则、较真碰硬、敢管真严、一严到底的精神不强。
（四）务实创新不够。我们对“抓好党建是最大的政绩”认识有差距，化解组织工作重大风险能力不强，工作中缺乏系统思维和整体观念，重部署、轻指导，科学精准的选贤任能制度、科学严密的组织制度、科学有效的人才制度链条尚未建立，工作研究、落实、督查、考核、反馈机制尚未形成，工作中闯劲、拼劲不足，结合实际大胆创新不够，缺乏抓铁有痕、踏石留印的韧劲。
（五）自身建设不严。组织部自身建设存在标准不高、要求不严，组工干部中不同程度存在“本领恐慌”“业务不精”，思想僵化等问题，在研究状态下工作能力较弱，工作标准和质量不高，很多问题停留在“头痛医头、脚痛医脚”的层次，对标一流、争先进位的意识不强，党风廉政建设有不少薄弱环节，全面从严治部、依规治部尚有漏洞，模范机关、过硬队伍建设不严不实。
三、下一步工作打算
下一步，我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻落实新时代党的组织路线，着力提高组织工作质量，为全面建设社会主义现代化X提供坚强组织保证。
（一）强化党的领导，抓实换届选举工作。我们将进一
步压紧压实党委换届主体责任，认真贯彻落实中央、X委换届政策要求，加强换届工作统一领导和指导，严格把控工作进度，严格落实各级关于严肃换届纪律加强换届风气监督的要求，以最有力的组织领导、最周密的程序步骤、最严格的人选把关、最严明的纪律监督稳妥有序推进换届工作，及时开展X（X、区）党委届末考核考察及全额定向民主推荐工作，确保6月底完成X（X、区）党委换届工作、3季度完成X委换届工作。
（二）加强各级领导班子建设，为X高质量跨越发展建强领导集体。把学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想纳入全X各级党委（党组）会议“第一议题”，作为干部、公务员教育培训、基层党组织书记轮训的主课和必修课。加强各级领导班子政治建设，认真组织开展党史学习教育，做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行。全面落实新时期好干部标准，拓宽选人用人视野，大力选拔对党绝对忠诚、素质能力过硬、堪当时代重任的优秀干部。制定《X管领导班子和领导干部分析研判办法（试行）》，每年组织开展1次X管领导班子和领导干部全覆盖调研，出台《X优秀年轻干部培养锻炼办法》，制定《关于进一步加强全X政法队伍建设的通知》《X级机关（单位）科级干部和职级干部选拔任用工作流程图》等，全面规范干部选拔任用工作。充分发挥考录选拔优秀人才的主渠道作用，优化公务员队伍结构，巩固公务员职务与职级并行制度成果。
（三）加强基层党建工作，提高基层党建质量。制定下
发《党委（党组）书记抓基层党建工作述职评议考核实施细则》，通过“月调度、季研判、半年综合调研、年度述职评议”等，压紧压实党建责任。以“基层党建质量提升年”为主题，深入实施抓党建促乡村振兴、强边固防铸魂等10项行动，持续巩固扫黑除恶专项斗争成果，深化抓党建促农村宗教治理，推进软弱涣散党组织整顿常态化。深入开展机关党建“对标达标创标”行动，全面推进“模范机关”创建，进一步加强城X、学校、国有企业、“两新”组织等领域基层党建，推动各领域基层党建全面提升。
（四）加强人才工作，为X高质量发展强化智力支持。聚焦全X经济社会发展重点，深入实施X级高层次人才引进、高层次人才培养支持计划。深化与东西部协作单位合作，抓实卫生人才保障、教育人才振兴、工业人才培育等重点人才项目。深入实施“百名专家联百村·引领乡村振兴”等行动，加大柔性引才用才力度，引进城X规划、数字经济等全X紧缺人才。围绕激发人才活力，着力在环境引才、平台聚才、感情留才上下功夫，健全党政领导干部直接联系人才制度，加强各类人才教育培训。
（五）加强组织系统自身建设，努力打造模范机关、过硬队伍。深刻汲取X严重违纪违法案件教训，持续在全X组织系统深化“树立正气·提振士气”专题讨论，以案促改，教育引导全X组工干部坚定理想信念、牢记初心使命。认真开展党史学习教育和“学习身边榜样”活动，实施“对标一流，争先进位，创建模范机关”行动，持续开展每周组工业务大讲堂、岗位练兵等活动，提升干部素质，制定出台部机关干部管理规定和部机关内部管理制度，强化党风廉政建设，努力打造模范机关。
篇四：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
单位内各部门廉政风险点、防控措施
安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表
部门（单位）：学校办公室
序号
风险类别
岗位职责
风险
岗位职责
风险
岗位职责
风险
风险点
印章的管理和使用
风险表现
为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。
风险等级
自评
审定
高
高
防控措施
1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；
2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；
3、及时登记。
1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；
2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。
1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品；
2、杜绝人情买卖。
1、严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定》；
2、做好接待方案，不超标不浪费；
3、杜绝人情吃请。
1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》；
2、日常管理制度化、规范化。
1、与通讯单位签订协议或合同；
2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。
12机要文书处为人情关系或谋取私利，泄露有理和涉密文关涉密文书、信息。
书、信息管理
物品采购
为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高。
为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。
为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。
高
高
3高
高
4岗位职责
风险
公务接待
高
高
5岗位职责
风险
驾驶员与车辆管理
高
高
6岗位职责
风险
通讯管理
为人情关系或谋取私利，不按规高
定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。
高
—1—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
岗位职责
风险
岗位职责
风险
岗位职责
风险
业务流程
风险
业务流程
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
风险点
风险表现
为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。
为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。
为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察
未严格遵守印章使用相关流程
未严格遵守公务接待相关流程
未严格遵守车辆使用相关流程
公务接待管理制度需要进一步健全
需要进一步健全
需要进一步建立健全
风险等级
自评
审定
中
中
防控措施
7会务工作
提高保密意识，不得泄露保密的会议内容
1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密；
2、严格按照规定程序处理信访事件；
3、做好信访材料的整理归档保管。
1、认真及时督办督察；
2、杜绝人情关系阻碍督办督察。
严格遵守印章使用相关流程
严格遵守公务接待相关流程
严格遵守车辆使用相关流程
进一步健全公务接待管理制度需要
进一步健全车辆管理制度
进一步建立健全物品采购相关制度
8信访办理
低
低
9督办督察
低
低
101112131415印章使用
公务接待
车辆使用
公务接待
车辆管理
物品采购
中
中
中
低
低
低
中
中
中
低
低
低
经审定，学校办公室共查找廉政风险点15个，其中高级6个，中级4个，低级5个，制定防控措施26条。
—2—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：纪委办公室（监察处）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；
2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；
3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；
4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。
1、认真执行国家和省基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善学校招标工作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购；
2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；
3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把招标投标关、方案审查关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操作运行；
4、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育；
5、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。
1岗位职责
风险
信访和案件调查
1、责任心不强，简化办案程序；
2、调查不全面，导致做出错误研判；
3、私自收受好处，向当事人泄露中
信访内容；
4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。
高
2岗位职责
风险
开标评标
监督
1、不按规定随机抽取评标专家；
2、泄露评标专家名单、标底、评标细则；
3、接受投标人宴请和钱物，向评高
标专家说情；
4、对违纪违规问题不纠正，不处理。
高
—3—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；
2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；
3、加强招生工作纪律教育，加强对特殊类型招生、研究生招生和成人教育招生考试各环节的全程监督，不断提高特殊类型招生的科学化、规范化管理水平；
4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开；
5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。
1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；
2、协同有关部门坚持并完善干部监督工作联席会议制度、常委会讨论任用干部前书面征求学校纪委意见制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；
3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；
4、对群众反映的问题及时进行调查核实；
5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。
3岗位职责
风险
招生考试过程监察
1、没有开展应有的纪律教育；
2、发现违纪线索不处置、不报告；
高
3、泄露考试机密，帮助他人作弊；
4、全程监管措施不实。
高
4岗位职责
风险
干部廉政情况监督
1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；
2、对群众反映的问题未及时进行调查核实；
4、私自泄露干部考察情况；
5、没有按规定进行廉政谈话。
高
高
—4—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并以适当的方式督促解决；
2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识；
3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作计划性，加大执行力；
4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以警示提醒，以严格的监督保障学校发展，不断提高服务质量和水平。
1、加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正；
3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；
4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。
1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，出台《安徽师范大学关于建立和完善反腐倡廉“大宣教”工作格局的意见》，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；
2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；
3、结合创先争优活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；
4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。
5岗位职责
风险
效能监察职能履行
1、对不作为、乱作为现象不制止；
2、碍于情面，监察不认真，处理不公正；
低
3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。
低
6岗位职责
风险
评先评优程序与公正监督
1、对评选条件、范围、程序把关不严；
2、对廉政情况未严格把关；
3、忽视了公正、公平、公开。
低
低
7岗位职责
风险
1、追求活动数量与形式，忽视内容和质量；
党风党纪教2、党纪条规教育缺乏，教育培训育功能发挥
范围不广，教育效果欠佳；
3、教育内容陈旧，缺乏活力。
低
低
—5—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点”的有关工作；
2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”；
3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。
1、加强业务学习，增强责任意识；
2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；
3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能；
4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。
8业务流程
风险
信访受理
9业务流程
风险
案件检查
10业务流程
风险
党纪处分程序
1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；
2、重要信访没有向领导汇报，衍中
生新的问题；
3、信访调查结论，没有按要求回复。
1、无故不受理投诉和举报；
2、初核后，没有视情况分类处理；
3、违反程序调查，收集证据不齐全；
高
4、调查进展缓慢，超过规定期限；
5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正；
6、处理程序不规范，送达不到位。
1、未在规定时间内送达处分决定；
中
2、未按程序在一定范围内宣布执行。
中
高
中
1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；
2、参加上级主管部门组织的业务培训；
3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。
1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；
2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；
3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部招聘”等违纪违规现象发生；
4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。
11业务流程
风险
1、资格审查和考核程序把关不严格；
人事招聘工2、招聘信息、招聘结果没有公开；
高
作过程监察
3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。
高
—6—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
12制度机制
风险
1、没有制定招生工作监督制度；
2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度；
招生考试监3、没有严格执行招生工作“六公高
督机制建设
开”和“六不准”要求；
4、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。
信访工作目标管理
由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、高
落实不到位，直接影响信访处理效果。
1、没有制定招标工作纪律规定；
2、对违反规定的决策没有制止；
高
3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。
1、举报电话及邮箱不畅通；
2、保密制度不健全；
3、监督制度执行不到位。
1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制；
2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
中
高
1、制定招生工作相关监督制度；
2、严格执行回避、保密、责任追究等制度；
3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”；
4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。
13制度机制
风险
高
1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查；
2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。
14制度机制
风险
招标定标与验收监督
干部任用监督
机制建设
专项治理检查预警与长效
机制建设
高
1、制定招标工作纪律规定；
2、及时制止违反招标规定与程序的决策；
3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。
1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱；
2、严格执行保密制度；
3、认真落实有关监督制度。
1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；
2、进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；
3、加强对各单位经济责任制的监督检查；
4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。
15制度机制
风险
中
16制度机制
风险
高
高
—7—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；
2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行；
3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，修订《中共安徽师范大学委员会关于党风廉政建设责任制考核及责任追究暂行办法》，认真落实“一岗双责”。
2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。
3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。
17制度机制
风险
党风廉政
建设责任制分解落实
中
中
经审定，纪委办公室（监察处）共查找廉政风险点17个，其中高级10个，中级4个，低级3个，制定防控措施64条。
—8—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：组织部（党校）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、根据中组部关于党费收缴、管理和使用的规定，制定具体规定；
2、加大对二级党组织的党费收缴和下拨党费使用情况的督查力度；
3、认真执行党费收支情况公开通报制度，在党代会年会上向代表报告并以文件形式在校内办公网上进行通报，接受监督。
1、结合学校实际，及时修订、完善处科级干部选拔任用规章制度；
2、加强干部选拔任用法规宣传教育，严格执行干部选拔任用相关规章制度；
3、认真制定干部选拔任用工作实施方案，明确条件、范围和方式，严格执行民主推荐、考察、酝酿、讨论决定程序，按制度办事，坚持公正、公开、透明；
4、加强纪律教育，严明纪律，严格要求，加大审核环节，严防选拔、考核过程中跑风漏气；
5、加大对二级党组织和领导干部个人在干部选拔任用工作中廉政防控督查力度；
6、选拔任用过程中就廉政等情况征求纪委意见。
1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考核的内容、形式等，做到公开透明；
2、如实撰写考核材料，认真调查干部群众反映的问题，如实汇报考核情况；
3、加强纪律教育，严明纪律，严格工作要求，严查违规行为，接受群众监督。
1党费汇总统计的数额与实际收缴岗位职责
党费的收缴、数额不符；乱用或挪用党费；对风险
管理和使用
二级党组织的党费使用情况监督不力。
未按要求确定民主推荐范围、公开选拔或竞争性选拔职位；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入；在推荐和考察过程中有暗示、吃请、索贿等现象；在公开选拔或竞争性选拔干部中，信息发布不及时、资格审查不严格，有泄密、隐瞒、材料不真实等问题。科级干部选拔任用监管不力，未及时进行审核备案。
未按要求进行处、科级干部任期考核；隐瞒考核结果或故意避重就轻；建议人选有不客观，与现实表现有出入；在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象。
中
中
2岗位职责
风险
干部选拔任用
高
高
3岗位职责
风险
干部任期考核与换届
高
高
—9—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
岗位职责
风险
风险点
干部日常监督管理
风险表现
干部日常管理不到位；干部履职情况管理不力；回避考评中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。
未严格按照程序和条件选派干部；汇报材料不真实，存在人情现象；对选派干部监督管理不力。
未按照上级主管部门要求选派参训人选，存在随意性和人情现象。
教育与培训规划编制不科学；课程设计与教学安排脱离工作实际；教育培训工作要求不严，在选派参训人员和考核过程中存在人情现象。
在基层党组织的选举、改选中未按照程序进行，有违规现象。
风险等级
自评
审定
高
高
防控措施
4认真落实有关干部工作的监督管理要求，加强公示公开。
1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派挂职干部；
2、依照干部管理、考核相关规定，会同协管方强化对挂职干部的日常管理，在年度考核、挂职期满考核过程中充分听取挂职单位干部群众意见。
1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派干部参加调学；
2、加强调学干部管理，调学干部学习结束提交学习心得和学习期满考核表。
1、根据工作需要合理选派参训人员；
2、制定党校工作评优办法,严格考试、考核，公正公平开展评优评先工作。
1、完善基层党组织建设的相关规章制度；
2、加强基层组织换届、改选、评优的指导与督促工作；
3、加强先进性教育，提升基层组织及党员干部创先争优意识。
制定并严格执行党员发展计划报批制度。
1、完善党内评优评先相关制度，明确评选条件和范围，严格评选程序；
2、认真审查，严格把关，进行公示，广泛听取群众意见。
5岗位职责
风险
干部挂职
高
高
6岗位职责
风险
干部调学
中
中
7岗位职责
风险
党校培训
中
中
8岗位职责
风险
岗位职责
风险
岗位职责
风险
基层组织
建设
中
低
9党员组织发对二级党组织上报年度党员发展展计划审批
计划审核不严。
党内评先
评优
参评资格把关不严，对申报材料审核不严，未严格执行评选条件；评审过程中接受请托、收受、索取财物。
低
低
10中
中
—10—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
11风险点
风险表现
政审程序执行不严格；材料审查不认真。
情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。
未按照学校物品采购相关制度执行，存在贪、挪、占现象；物资管理不到位，存在浪费现象。
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
1、严格执行政审相关政策和程序；
2、认真审查出国（境）人员材料。
1、严格执行信访工作相关规定，详细登记、及时处理和汇报；
2、及时移交需要相关部门处理的来信来访，并协助处理；
3、信访办理情况及时反馈给信访者。
1、严格依照学校物资采购相关规定采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时登记入账，公开透明；
2、专人负责部门物资的管理，加强节约型校园教育宣传。
按规定程序和范围收缴
岗位职责
出国（境）政风险
审
岗位职责
风险
岗位职责
风险
信访查办
12中
中
13物资采购
中
中
14未按规定程序和范围收缴党费，业务流程
党费的收缴、在使用和报销党费过程中，有挪风险
使用和管理
用现象发生。
业务流程
风险
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；统计、分析推荐结果不准确。
未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，存在请托现象。
未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密，隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报材料等。
中
中
15高
高
严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；按要求确定民主推荐范围；确保统计、分析推荐结果真实可靠。
16业务流程
风险
组织考察干部
高
高
按要求确定考察范围；按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，避免人为干扰，严肃考察纪律。
17业务流程
风险
公开选拔与竞争上岗
高
高
按公布的程序进行。
—11—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
未按要求和程序进行考核，考核材料撰写不真实；对干部任期考核群众反映的问题未及时调查、汇报等。
对处级领导班子调整建议人选汇报材料不真实，在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象；对科级干部换届指导不力等。
未按上级规定推荐选派干部挂职，有人情因素；对选派干部的工作表现、考察不到位。
未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。
教育培训安排不合理，未严格按照培训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。
未执行规定进行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。
风险等级
自评
审定
防控措施
18业务流程
风险
干部任期考核
高
高
按要求和程序进行考核，提高考核工作科学性。
19业务流程
风险
干部换届工作
高
高
严格换届工作流程，严肃工作纪律。
20业务流程
风险
业务流程
风险
业务流程
风险
选派挂职干部
选调干部培训
党校教育与培训
高
高
按上级规定择优推荐选派挂职干部
21中
低
按照规定选派，落实干部调学计划
22中
低
科学安排培训内容，严格把好培训结业关。
23业务流程
风险
基层组织建设
中
中
按规定进行基层组织的换届、改选，并加强指导。
24业务流程
风险
审批二级党组织上报年度党员发党员组织发展计划不严格；核准和审批过程展计划审批
中未按照规定执行，存在人情现象。
低
低
严格审批年度党员发展计划，确保党员发展质量。
—12—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
2526风险点
风险表现
政审程序执行不严格；材料审查不认真。
对信访情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。
单位采购工作不透明、管理不到位，存在贪、挪、占、浪费等现象。
风险等级
自评
审定
低
中
低
中
防控措施
严格执行政审程序，认真审查材料。
按信访流程办理，做到事事有着落。
业务流程
出国（境）政风险
审
业务流程
风险
业务流程
风险
信访接待
27物资采购
中
中
单位采购工作透明公开，坚持按需采购。
28制度机制
党费的收缴、缺少对二级党组织党费管理和使风险
管理和使用
用情况的监管制度。
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
干部选拔任用
干部任期考核与换届
干部选派挂职
干部调学
选拔任用制度不完善，落实不到位，要修订处、科级干部选拔任用相关制度。
制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。
上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。
选调干部培训工作任务执行不到位，未严格执行上级调学单位的意见。
干部教育与培训工作制度贯彻执行不到位，相关校本培训计划、考核办法等不健全。
基层组织建设的相关规章制度不健全。
中
中
定期对二级党组织党费管理和使用情况的进行抽查和监管
29高
中
完善干部选拔任用相关制度
3031高
高
高
中
完善任期考核与换届相关规章制度
严格执行上级文件精神
32中
中
严格执行上级调学单位的意见，保证调学任务的完成。
33党校教育与培训
基层组织建设
中
中
建立健全相关校本培训计划、考核办法
34中
中
健全基层组织建设的相关规章制度
—13—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
35未建立切实可行的组织发展计划党员组织发审批、组织发展与党员转正备案展计划审批
制度。
党内评先
评优
评先评优条件不具体；评先评优工作执行不到位，完善党内评优评先长效机制。
制订切实可行的组织发展计划审批、组织发展与党员转正备案制度
36中
中
建立规范的评审机制
37出国（境）
相关政策执行不严。
政审
信访处理
来信来访工作责任制不健全；接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不及时。
不能严格执行学校相关规章制度。
低
低
执行政策，完善工作环节。
38中
中
建立健全来信来访工作责任制
39物资采购
中
中
严格执行学校相关规章制度
经审定，组织部（党校）共查找廉政风险点39个，其中高级11个，中级19个，低级9个，制定防控措施58条。
—14—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：宣传部（新闻中心）
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、新闻宣传围绕中心，服务大局不够；2、新闻审发管理和舆论阵地监管不够有力，造成一定影响；3、宣传工作创新不够，方式陈旧，手段落后，缺乏影响力和感染力。
1、党委中心组理论学习和全校师生政治理论学习计划制订不及时；2、对全校党委中心组及师生政治学习指导、检查不到位；3、学习内容未能与时俱进，学习方式创新不够。
1、对中央相关思想教育工作的会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习；2、对师生思想状况缺乏调查了解，反腐廉政宣传教育不够深入。
1、新闻宣传围绕中心，服务大局不够；2、新闻审发过程中拉关系、讲人情，违反相关规定，造成一定影响；3、不注重新闻时效性，发布新闻不及时。
1、缺乏必要的典型推选程序；2、典型宣传的公信力不够。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、严格执行党的宣传纪律，宣传口径与上级保持一致；
2、坚持团结稳定鼓劲正面宣传为主的方针，围绕中心，服务大局。始终遵循“三贴近”要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平。
1岗位职责
风险
新闻宣传
低
低
2岗位职责
风险
理论武装
低
低
1、及时制订政治理论学习计划；
2、政治理论学习指导、检查、落实到位；
3、严格执行学习制度，理论联系实际。
3岗位职责
风险
思想教育
低
低
1、及时、准确宣传贯彻上级有关思想教育工作的会议、文件精神；2、加强对师生思想状况调研，增强思想教育工作的针对性、实效性和感染力。
1、新闻宣传始终围绕中心、服务大局，遵循“三贴近”要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平；
2、严格执行《安徽师范大学校园网新闻宣传管理办法》，杜绝新闻审发过程中出现拉关系、讲人情等违规审发现象。
1、积极开展精神文明创建活动，督促、检查、落实各项文明创建任务；
2、及时总结、宣传、推广文明创建工作经验和精神文明建设先进典型。
4业务流程
风险
新闻审发
低
低
5业务流程
风险
典型选树
低
低
—15—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、媒体邀请前缺乏新闻选题的策划和论证，沟通不到位、安排不合理；2、在接待中铺张浪费，违反接待管理规定。
1、未能提前进行活动策划和论证；2、活动过程中，指导不到位，缺乏正确的引导和有效的教育；3、疏于审核把关，认证不能客观公正，凭感情给分。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、严格执行《安徽师范大学新闻媒体采访接待管理办法》，规范新闻选题的策划和论证，完善媒体邀请的相关程序；
2、做好接待方案，接待中不超标不浪费，杜绝人情吃请。
1、出台相应的招聘及管理制度；
2、杜绝选拔工作中的拉关系，讲人情；
3、加强对学生记者的培养和管理，制定并落实相应规章制度，提高学生记者的业务素质。
1、提前进行活动策划和论证；
2、活动开展过程中，注意进行正确的引导和有效的教育；
3、严格审核把关，保证认证客观公正，避免出现凭感情给分等违规现象。
6业务流程
风险
媒体采访邀请和接待
中
中
7业务流程
风险
大学生记者团和广播台学生素质拓展认证
低
低
8业务流程
风险
大学生记者和广播台工选拔工作中拉关系，讲人情；3、作人员招聘
管理不够严格，重使用轻培训。
1、未能严格执行规定程序，手续1、招聘及管理制度缺乏；2、在低
低
9业务流程
风险
学生证挂失登报
不规范；2、受理业务后没能及时进行登报申明；3、手续费管理不规范。
1、设备管理制度不够健全；2、低
低
规范管理，严格程序。
10业务流程
风险
设备采购
设备购置缺乏论证，出现浪费情况；3、购置手续不完整；4、出现公物私用等情况。
1、经费预算论证不够科学合理；中
中
1、健全设备管理制度，完善设备购置手续，杜绝公物私用等情况；2、采购前进行设备购置论证，避免出现浪费情况；
3、规范招标程序，严格按照招标协议采购设备；
4、杜绝人情买卖。
11业务流程
风险
经费管理
2、经费使用管理不够严格，手续不够完备，报销事宜审查不够严格。
中
中
加强论证，严格管理。
—16—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、缺乏有效的监督机制，管理松懈；2、新闻采写形式不合规范，风险等级
自评
审定
防控措施
12制度机制
风险
新闻宣传
内容单薄失真；3、新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严；4、不注重新闻的时效性和真实性，发生新闻迟报漏报错报现象。
1、突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性；2、没有相应的应急预案，舆论引导应急管理工作职责不清，不能有效防范错误信息误导舆论。
1、对评选条件、范围、程序把关不严；2、在评选中讲人情、拉关低
低
1、新闻审发严格按照《安徽师范大学校园网新闻宣传管理办法》执行；
2、新闻审发过程中杜绝拉关系、讲人情，杜绝违规审发现象。
13制度机制
风险
突发事件应急处理
低
低
1、严格执行《安徽师范大学关于突发公共事件新闻报道的应急办法》；
2、制定相应的应急预案，理清舆论引导应急管理工作职责，有效防范错误信息误导舆论。
1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，杜绝讲人情、拉关系、走过场。
1、严格执行学校相关财务管理规定；
2、科学合理地进行经费预算论证；
3、出台部门相应的经费使用管理规定，完善经费报销的审批等手续，严格审查报销事宜。
14制度机制
风险
评先评优
系、走过场；3、对参评材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。
低
低
15制度机制
风险
经费管理
宣传经费的使用与管理制度不够完善。
中
中
经审定，宣传部（新闻中心）共查找廉政风险点15个，其中高级0个，中级4个，低级11个，制定防控措施34条。
—17—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：统战部（港澳台侨事务办公室）
序号
风险类别
风险点
风险表现
统一战线理论、政策的宣传教育流于形式，忽视质量；宣传不到位，导致教育效果不明显，内容陈旧，缺乏活力。
1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。
1、没有按照规定程序及时上报重大事件和突发事件；
2、贯彻落实党的民族、宗教政策不到位。
1、思想认识不到位；
2、没有按照相关政策办事。
1、代表、政协委员的提名程序不规范；2、实行公开、公平、公正的民主推荐与提名。
1、培养、举荐党外代表人士的机制不完善，2、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、积极学习、宣传党的统一战线理论、方针、政策；
2、加强统战理论队伍建设，强化统战理论宣传力度，提高统战意识。
1、认真做好经费预算，建立专项经费使用管理制度；
2、科学、合理使用经费，提高经费使用效率；
3、加强监督检查，严格专项经费管理，认真审核报销票据。
1、认真贯彻落实党的民族、宗教方针、政策；
2、依法妥善处理涉及民族、宗教工作的突发事件。
1、提高思想认识，加强与有关部门的工作联系和信息交流；
2、认真指导学院党组织开展统战工作，积极做好有关统战干部的教育培训工作。
1、坚持公开、公平、公正的原则，规范各级人大代表、政协委员的提名程序；
2、积极培养、举荐党外干部，协助组织部门按照规定程序和标准选拔、任用德才兼备的党外干部。
1、严格按照中央统战部《关于进一步做好党外代表人物队伍建设工作的意见》要求，做好党外代表人士的培养、举荐工作；
2、积极支持民主党派干部、党外知识分子代表人士参加中央、省、市社会主义学院的学习培训；
3、严格条件、规范程序、坚持标准，积极做好各级人大代表、政协委员的推荐、安排与使用工作。
1岗位职责
风险
岗位职责
风
险
业务流程
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
宣传教育
低
低
2专项经费管理
中
中
3协调处理
中
中
4指导协助
低
低
5建议推荐
中
中
6制度机制
风险
党外知识分子政治安排
中
中
经审定，统战部（港澳台侨事务办公室）共查找廉政风险点6个，其中高级0个，中级4个，低级2个，制定防控措施14条。
—18—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：机关党委（机关工作处）
序号
风险类别
1234岗位职责
风
险
岗位职责
风
险
岗位职责
风
险
风险点
科级干部选拔任用
干部任期考核
党员发展
风险表现
未按照干部选拔任用制度规定的程序推荐，任人唯亲
未按期考核，未按规定的程序考核
未按规定的程序进行组织发展工作，对培养对象培养考核流于形式
未按时按标准收缴党费，党费管理账目不清
未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在评选中讲人情、拉关系
没有相应的制度，存在招聘不规范现象。
用行政审核替代专家评审，初审把关不严，矛盾上交
流于形式
长官意志，领导意见替代民主推荐，民主评议结果不能真实得到反映
考核走过场
风险等级
自评
审定
中
低
中
低
中
低
中
低
防控措施
严格按照干部选拔任用制度规定的程序进行，规范各个环节，杜绝拉关系、任人唯亲现象的出现。
公布考核程序，接受群众监督，并严格按照干部考核程序进行考核，杜绝走过场现象的发生。
坚持党员标准，规范对培养对象培养考核工作，按规定的程序进行组织发展工作。
坚持按时按标准收缴党费，党费管理账目定时公开，接受监督。
1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
3、公示，接受监督。
建立公开招聘机制，实行阳光操作。
由专家组对照评审条件对评审材料进行严格把关，确保评审质量
协助校人事处建立形之有效的考核机制，把考核结果和年终分配挂钩。
实行集体决策，按规定程序选拔。
岗位职责
党费收缴、使风
险
用、管理
岗位职责
风
险
岗位职责
风
险
岗位职责
风
险
岗位职责
风
险
业务流程风险
业务流程
风险
5评先评优
低
低
6789机关工作
人员招聘
职称评审
年度考核
科级干部选拔任用
干部任期考核
低
低
低
中
低
低
低
高
低
低
严格执行有关流程和谈话人数，确保考核质量。
—19—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
11业务流程
风险
风险点
党员发展
风险表现
把关不严，走形式。
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
发挥党支部的作用，广泛听取群众意见，宁缺毋滥。
12业务流程
党费收缴、使风险
用、管理
业务流程
风险
业务流程
风险
业务流程
风险
业务流程
风险
制度机制
风险
党费使用不公开、不透明，挪用、截留
评选程序不规范，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。
私下联系，协商确定，没有形成公开招聘的机制
对申报材料没有做到对照条件认真审核
低
低
定期公示公开，按规定收缴。
13评先评优
低
低
严格评选条件，防止人为干扰。
14机关工作
人员招聘
低
低
严格按流程、条件进行
15职称评审
低
低
严格按流程、条件进行申报和推荐
16机关职工年度考核
机关工作
人员招聘
流于形式
低
低
严格按流程、条件进行
17建立规范的制度
低
低
制定相关制度，严格执行。
经审定，机关党委（机关工作处）共查找廉政风险点17个，其中高级1个，中级2个，低级14个，制定防控措施19条。
—20—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：发展与规划办公室
序号
风险类别
1风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
中
中
防控措施
做到董事会、校友会捐助支持办学资金的规范管理。
岗位职责
未能做到董事会、校友会捐助支捐助资金分配
风险
持办学资金的合理安排。
1、校友会、董事会及其它捐赠未能及时建账，未能按规章制度合理使用；
2、争取外来捐助签订合同时，未能保证学校合法权益；
3、单独建立小金库。
1、未能严格执行基金管理条例；
2、未能严格执行捐助人的捐助意愿，将捐助费用挪作他用。
2业务流程
风险
对外
引资
高
高
1、校友会、董事会及其它捐赠款项及时建账，按规章制度合理使用；
2、争取外来捐助资金签订合同时，保证学校合法权益；
3、不单独建立小金库。
3制度机制
董事会、校友风险
会基金管理
中
中
严格执行基金管理条例
经审定，发展与规划办公室共查找廉政风险点3个，其中高级1个，中级2个，低级0个，制定防控措施5条。
—21—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：人事处
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、根据学校办学目标和定位，进一步梳理学校各机构的工作职能和工作职责，明确各机构的边界，重新核定各类人员编制；
2、通过深入调研、科学论证，根据校“十二五”规划的工作目标，结合学校实际，以师资队伍建设为主线，以人才培养为中心，保证定编的科学性、合理性、规范性，减少人为干扰因素，杜绝因人设岗现象；
3、科学制定岗位职责。
1、制定人力资源需求计划时，变被动为主动，充分论证，切实做到“公开、公平、公正”；
2、规范进人程序、加强进人考核，通过目标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层把关，并继续执行试用期制度；
3、对管理人才的引进方面，应加强对专业性较强的岗位给予必要的人才补充，比如财务管理、资产管理、人力资源开发、信息管理人员等；
4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要考核其管理水平，带领团队的提升能力，整个团队的发展状况等，以防带头人流失后，整个团队停滞不前；
5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、研究方向、预测其发展潜力，并与其今后分流方向相联系，提前做好职业规划工作；
6、在引进高技能人才时，因学历低，不能入编的，可以采取柔性引进，协议管理，明确工作目标、任务后，执行协议工资。
1岗位职责
风险
机构编制
没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡，以致出现管理部门忙闲不均现象，影响学校整体工作。
低
中
2岗位职责
风险
人才引进
1、没有科学合理的制定进人计划；
2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；
3、进人环节把关不严；
4、新进人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。
低
高
—22—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
31、对各类人员的调配没有科学规划；
2、在调配中讲人情、拉关系；
岗位职责
校内人员调配
3、服务期不满人员申请调出，在风险
测算违约金时，虽然按协议约定计算出具体金额，但没有排除干扰因素，存在一人一议现象。
职工因私因公岗位职责
出国（境）审风险
批
1、对各类人员因私因公出国（境）审批把关不严；
2、未按照相关政策报批；
低
中
出台校内人员流动办法，明确流动的范围、流动原则、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广大教职工的监督，使人员流动进一步合理、规范、有序。
4中
中
按照相关政策报批，严格把关。
51、对报销票据审核不细，报销事岗位职责
人事经费管理
宜审查不严；2、经费使用不合理，风险
不科学，使用效率不高。
1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资；
2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别；
3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。
1、对于各单位福利费报销审核不严格；
2、对于不符合福利费使用范围的给予审核通过；
3、将个人费用放入福利费中报销。
低
低
1、认真审核教职工探亲路费报销表中婚姻状况；
2、认真审核报销的金额和年限，坚决杜绝讲人情。
6岗位职责
风险
教职工
薪资变动
低
高
1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；
2、做到坚持原则，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。
7岗位职责
风险
福利费管理
低
低
1、熟悉福利费使用范围，严格审核各单位福利费使用；
2、实行福利费使用登记制度，登记详细；
3、坚持原则，每项报销审核都向处领导汇报，接受监督。
—23—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
81、未按照规定申报相关人员社保岗位职责
缴费基数；
社会保险工作
风险
2、私自增加、提高、补缴相关人员社保。
1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关；
2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核；
3、评审工作中所收费用没有按照要求全部缴财务处所设的专用账户中；
4、职称评定中接受请托、收受或索取财物。
1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划；
2、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件；
3、没有严格按照学校规定的报销比例审核，有一人一议现象。
1、没有按照文件规定做到认真考勤；
2、讲人情，没有严格考场考试制度。
低
低
1、严格按照规定申报相关人员社保缴费基数、补缴相关人员社保；
2、实行反馈机制，及时将相关信息反馈给用工单位审核。
9教师系列专业岗位职责
技术职务聘任风险
和分级工作
中
高
1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假；
2、评审工作中各项收费严格按照省物价局公布的文件执行，按照学校规定全部缴财务处所设的专用账户中，专款专用。
10岗位职责
风险
教职工
进修工作
低
中
1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学校的发展规划，科学制定学校师资培养培训文件；
2、认真做好年度师资培养计划制定工作，按照学校规定审核是否具备进修报考条件；
3、按照学校规定，认真完成与教职工签订在职培养协议的签订工作；
4、严格按照学校的规定审核教职工学费报销比例。
1、按照文件规定收费、合理安排培训任务，在培训过程中做到认真考勤；
2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试制度。
11岗位职责
风险
新教师
岗前培训
低
低
—24—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
12131、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；
3、申报材料把关不严，造成所评岗位职责
选的个人或集体不具备先进性和奖惩工作
风险
代表性；
4、对违纪行为讲人情、拉关系，隐瞒上报；
5、违反政策规定，擅自降低处分等级。
1、收集归档材料不及时、全面，鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误；
2、违反规定，让个人查阅本人及其近亲属的档案，损坏涂改档案岗位职责
人事档案管理
风险
内容或抽取档案材料，泄露档案有关内容；
3、违反规定外借档案，造成档案丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。
1、下达数未科学论证，存在因人设岗现象。
业务流程
下达机构编制
风险
2、工作中未能顶住压力，存在主观随意现象。
进人条件的设置和进人指标的下业务流程
下达进人计划
达,存在人为因素和“对人招聘”风险
现象。
低
低
1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；
3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一视同仁。
低
高
1、严格执行《干部档案工作条例》（组通字[1991]13号）；
2、严格执行《干部档案工作八项制度》；
3、严格执行学校的《干部档案保管保密制度》；
4、不得私自保管他人档案，防止档案损毁、丢失、散落、失密、泄密等事故的发生；
5、严禁个人查（借）阅本人及本人公务回避对象的档案；查（借）阅者不得泄露档案内容。
14低
中
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
15低
中
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
—25—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
1617业务流程
风险
风险点
进人考核
风险表现
讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正
不按制度执行，有一人一议现象。
风险等级
自评
审定
低
低
高
低
防控措施
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示办理；
2、提升信访工作责任意识，做好信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作；
3、执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定；
4、加强学习，增强信访工作责任心。
督促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定
公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。
1、按照上级部门文件要求，积极主动做好各类专家的推荐工作。
2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝随意上报；
3、按照省主管部门通知，及时划拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。
1、严格执行《干部档案工作条例》（组通字[1991]13号）；
2、严格执行《干部档案整理工作条例》（组通字[1991]11号）；
3、严格执行《干部档案工作八项制度》；
4、严格执行学校的《干部档案查（借）阅制度》；
5、在查（借）阅档案时，必须由两名中共正式党员干部共同进行，履行登记制度，在制定的地点进行查（借）阅。
业务流程
教职工转岗、风险
流动
18业务流程
风险
人事信访
对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理。
低
低
19业务流程
教师系列专业对教师申报材料没有认真审核把风险
技术职务聘任
关，存在人情关系。
业务流程
风险
教职工进修
没有按照程序，及时启动每年的师资培养计划制订工作，耽误教职工进修培训。
1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作。
2、没有按照规定程序进行推荐工作。
低
中
20低
低
21业务流程
各类专家推荐风险
评审
低
中
22（借）未按照规定对查阅人员进行要业务流程
档案的查风险
阅工作流程
求，造成个人信息失真
低
低
—26—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
制度机制
风险
风险点
风险表现
未从学校角度统筹考虑，把关不严，未严格执行相关文件。
超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾，虽有上级文件的制约的因素，也存在工作中人为因素。
从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。
制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
没有结合学校师资队伍现状及学校发展规划，制订学校师资培养培训文件，阻碍学校的发展。
制订的条件不符合学校的实际情况、不具有可行性。
风险等级
自评
审定
低
中
防控措施
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
1、修订学校考勤文件；
2、创新教职工考勤方法；
3、加强考勤的通报、监督。
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。
23校内调配
24制度机制
风险
机构编制
低
中
25制度机制
风险
进人计划
低
中
26制度机制
风险
教职工
年度考核
低
中
27制度机制
风险
制度机制
风险
教职工
考勤
教职工进修培训
工作
低
中
28低
低
29教师系列专业制度机制
技术职务聘任风险
工作
低
中
经审定，人事处共查找廉政风险点29个，其中高级5个，中级14个，低级10个，制定防控措施63条。
—27—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：教务处（招办）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、制定更加规范可操作的文件；
2、实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度；
3、对考核结果实行公示制度，加强监督。
1、制定更加规范科学的管理办法；
2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库，制定更加科学的评选程序；
4、对评选结果实行公示制度，加强监督。
1、制定更加规范科学的管理办法；
2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；
3、建立专家数据库，制定更加严格的评选程序；
4、对评选结果实行公示制度，加强监督。
1、制定更加规范科学的奖励办法；
2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；
3、对审核结果实行公示制度，加强监督。
领导组集体会议审定有关问题，校监察处全程参与监控。
专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。
1岗位职责
风险
2岗位职责
风险
3岗位职责
风险
4岗位职责
风险
岗位职责
风险
1、对申报人资格审查不严格；2、职称晋升人员加减分、工作量完成情况审查不教学考核
严格；3、学生评教数据统计遗漏；4、发生教学事故统计遗漏。
1、对申报人资格审查不严格；2、优秀教学奖和对申报人提供材料真实性审查不优秀教学管理严；3、评选程序不透明；4、评奖评选、奖励
选结果不公示。
1、对申报人资格审查不严格；2、青年教师基本对申报人提供材料真实性审查不功大赛
严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公示。
1、对申报奖励材料的真实性审查突出教学
不严格；2、未按要求对受奖励人、成果奖励
项目、级别进行严格审查。
推荐免试生
1、未按上级文件起草本校文件；2、分配名额时出现失误。
1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。
1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。
低
中
低
中
低
低
低
高
56低
低
高
高
岗位职责
“质量工程”风险
项目管理
7岗位职责
风险
专业建设
低
低
严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。
—28—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。
加强实验教学与实习监管、加大专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织力度，严格实施大学生创新性实验计划项目，规范普通话水平测试各环节要求。
制定更加详细全面的成绩管理规定，严格执行规定内容，规范操作流程。
81、未能及时组织相关活动开展；岗位职责
学生评教活动
2、没有及时、准确地进行数据核风
险
对、录入、反馈工作。
岗位职责
风险
实验教学与实习监管、专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织实施力度不够，大学生创新性实验计划项目执行不到位。
没有严格执行关于成绩修改和成绩录入的规定，对一些不符合规定的申请酌情处理。
未能科学划拨教学维持费，存在学院人情；部门经费使用不当，审核不严。
9实践教学
低
低
10岗位职责
风险
成绩管理
低
低
11教学维持费划岗位职责
拨、部门经费风险
支出审批
中
中
学院根据实际申报，处务会讨论决定。
12制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管岗位职责
制定招生政策
风险
部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。
岗位职责
风险
录取管理
1、违规录取不符合条件的考生；2、私下联系进档考生，提条件。
低
低
加强对招生政策的制定过程的监督，采取集体讨论，集体决策
1314中
中
高
高
加强对录取管理过程的监督，建立责任追究制
由纪检监察部门直接介入调查
1、人员封闭安排不到位；2、试岗位职责
招生考试组织
风险
题保管不善致泄题；
业务流程
职称晋升人员风险
教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。
15低
低
明确工作职责，加强对考试组织环节的监督。
—29—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
业务流程
风险
风险点
风险表现
1、对发现问题未及时上报领导；
2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。
1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；
2、教师申请奖励项目级别与事实不符。
办理推免手续审核不准。
风险等级
自评
审定
低
低
严格按流程审查材料
防控措施
16教学奖评选
17业务流程
突出教学成果风险
奖励
业务流程
风险
低
低
严格按流程审查材料
1819推荐免试生
低
低
低
低
严格推荐手续和程序
严格按流程审查材料
上传审核不仔细、申报级别出误业务流程
各级质量工程
风险
差
业务流程
风险
专业申报
1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。
20低
低
严格按流程审查材料
211、对收集到的材料未能及时处理，导致材料丢失；2、未能科学业务流程
学生评教活动
风险
准确地处理信息，造成评教信息失真。
实习评优不严格按照评选条件开业务流程
实习评优评先
展，评选过程中存在主观性、有风险
干扰因素。
业务流程
创新性实验项风险
目评审
业务流程
考风考纪检查风险
工作
大学生创新性实验计划项目评审过程中存在主观性、有干扰因素。
不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。
低
低
严格按流程操作，做好信息的准确处理
22低
低
严格按照评选条件开展，杜绝评选过程中的主观随意性。
严格按照大学生创新性实验计划项目管理办法开展项目评审，坚持公平、公正，宁缺毋滥的原则，择优立项。
按规定程序进行事实认定和处理
2324低
低
低
低
—30—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
25风险点
风险表现
审核不严格，导致数据错报、多报
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
严格审核数据，确保数据准确性。
业务流程
数据审核及证风险
书发放
261、违规操作，选择有特殊关系的业务流程
招生考试评分评分评卷教师；2、私下与评分评风险
评卷教师遴选
卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。
业务流程
招生考试成绩风险
录入、汇总
业务流程
招生考生资格风险
审核
制度机制
职称晋升人员风
险
教学考核
制度机制
风险
1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩
考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足
没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。
没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于形式，没有达到预期的评选目的。
没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据
系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险
中
中
加强监督，建立评分专家库，在纪检部门监督下由招办从中抽调或从省外抽调评分教师。
严格根据教育部规定时间，执行有关文件精神进行电子注册工作；对学籍管理做出严格、规范、细致的规定，实行校院二级管理、互相监督制度。
严格考生资格审查程序，由两人或两人以上共同审核。
制定更加规范可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度；对考核结果实行公示制度，加强监督。
27中
中
28中
高
29低
低
30教学奖评选
低
低
建立相关制度，加强资格和条件审查。
制定更加规范科学的管理办法；实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；对评选结果实行公示制度，加强监督。
专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。
3132制度机制
突出教学成果风险
奖励
制度机制
“质量工程”风险
管理
低
低
低
低
33保密意识淡薄，未经领导授权擅制度机制
学生评教活动
自向他人透露相关信息，或擅自风险
修改相关信息
低
低
—31—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
34风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
中
中
防控措施
严明招生工作纪律，加强教育、防范和监督，建立责任追究制。
没有严格执行招生工作“六公开”制度机制
招生工作纪律
风险
和“六不准”要求
制度机制
风险
1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度；有制度而没有严格执行。
35网上录取
低
低
完善制度建设，加强监督，建立责任追究制。
361、没有制定各类工作人员的工作制度机制
招生考试组织
职责；2、没有制定各类工作人员风险
的回避制度；
低
低
严格执行招生考试有关回避等制度，加强纪律教育。
经审定，教务处（招办）共查找廉政风险点36个，其中高级6个，中级6个，低级24个，制定防控措施46条。
—32—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：学生工作处（学工部、人武部）
序号
风险类别
风险点
风险表现
综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，奖助有人情现象
材料审核不仔细，评审过程和结果不公正导致负面影响
不按制度执行，发放名单和金额不准确，虚报发放人数，挪用和截留奖助资金
风险等级
自评
审定
防控措施
1岗位职责
综合测评和奖风
险
助学金评审
岗位职责
学院各类学生风
险
工作考评
岗位职责
风
险
学生经费审批、发放
低
高
认真制定评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，加强监督，阳光操作。
认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公开公正，接受监督。
严格执行学生经费审批、发放制度，按时按量发放或下拨学生工作经费，所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡，财务流转过程公开透明。
完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。
2低
低
3中
高
4处理不尊重事实，不公正公开，岗位职责
学生违纪处理
不听取学生申辩，主观臆断决定风
险
处分种类
收集整理档案不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案岗位职责
学生档案管理
风
险
丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真
业务流程
奖助学金评审风险
流程
业务流程
奖助经费管理风险
流程
业务流程
违纪学生处理风险
流程
不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑
审核不细、不严，不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高
不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉
低
低
5低
低
增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。
6低
低
认真审查，严格把关，严格执行评审结果公示制度。
7低
中
严格执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。
8低
低
严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。
—33—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范
不按程序规范操作，就业率统计不及时、漏统、错统，证书办理不及时、遗办、错办
风险等级
自评
审定
低
低
防控措施
910学生档案的归业务流程
档、转递工作流风险
程
就业率统计，业务流程
就业报到证、风险
教师资格证办理
增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。
低
低
认真审核数据，就业率统计做到不重不漏，不弄虚作假。证书办理严格程序，规范操作，按时按质按量完成。
111213学生经费管理机制不健全，制度制度机制
学生经费管理
风险
执行不力，随意性较大
制度机制
学生奖惩机制
风险
制度机制
辅导员队伍、学生资助、就风险
业等考评机制
学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学
不够完善，不够科学，达不到理想效果
低
低
低
中
低
低
健全学生经费管理机制，完善制度，严格管理。
严格规范学生奖惩机制，建立科学时效的学生评价体系。
及时总结，走出去请进来，广泛征求意见，逐步完善。
经审定，学生工作处（学工部、人武部）共查找廉政风险点13个，其中高级2个，中级2个，低级9个，制定防控措施13条。
—34—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：保卫处
序号
风险类别
岗位职责
风
险
风险点
风险表现
不按制度执行，不及时、不到位、不妥当。
人员聘用调配条件制订不详尽，人员资格审查不详细，聘用考核和考核环节受人情因素影响。
风险等级
自评
审定
高
高
防控措施
1、以学校师生员工利益为出发点，快速接警，立即到场，保护生命财产安全；
2、积极配合公安干警开展案情调查，主动协调各方关系，确保师生员工利益不受侵犯。
1、严格依据学校政策和文件，从我处工作的实际出发，调配各岗位干部骨干；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；
3、做到人事聘用调配程序公平、公正、公开，接受群众监督。
1、依据物业公司保安的运行实际情况，完善物业公司保安合同；2、严格依据合同对物业公司保安进行监督管理，对本处不能解决的问题及时向校领导汇报；
3、历行检查与突击检查相结合，加强对物业公安保安的监管；
4、每次检查必须2人以上，以图片或音像的形式记录下来，做到过程公开、结果公开。
1、严格依照财务纪律使用各项经费，做到年初有预算，采购有计划，过程有控制，最终严把关，使有限的经费发挥最大的效能；
2、所需物品，采取各科室申报，处务会通过，双人采购，指定人员报帐，处长“一支笔”把关；
3、定项核查报帐与计划相符情况。
1、安全检查做到：例行检查与突击检查相结合，确保校园安全；２、跟踪检查整改结果，确保措施到位，效果到位，杜绝检查流与形式；
３、努力推进安全教育进课堂活动，增强在校学生的安全防范意识；
４、编制符合我校安全教育实际的安全教育教材，强化校园安全意识防工程建设。
1案件查办
2保卫处内部
岗位职责
干部人事聘用风
险
调配
中
中
3岗位职责
物业公司保安风
险
工作监管
不能认真履行合同有关规定，监督力度不够，管理措施不力，业务指导不精。
低
低
4岗位职责
保卫处各项经风
险
费审批
不按制度执行，经费使用不当。
中
中
5岗位职责
组织安全检查风
险
和安全教育
履行职责不力，应急处置不当或不及时。
中
中
经审定，保卫处共查找廉政风险点5个，其中高级1个，中级3个，低级1个，制定防控措施16条。
—35—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：科研处
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。
1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范。
1、对经费没有检查监督或监督不力。
1、未按照相关文件审核项目条款；2、忽视对学校不利条款的审核；
风险等级
自评
审定
中
高
防控措施
1、认真制定遴选与评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。
根据经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。
根据科研经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。
1、按照相关文件审核项目条款；
2、加强对学校不利条款的审核；
3、严格审核对双方权利义务条款的审核。
按照公司规定办理教师项目签订与经费管理。
1、严格按《安徽师范大学专利管理办法》和《安徽师范大学知识产权管理办法》的有关规定；
2、按相关程序组织和规范专利转让的谈判。
加大开发力度和经费投入，充分利用学校资源，加强硬件和软件建设与维护
1岗位职责
项目遴选及评风险
审
岗位职责
部门专项经费风险
的使用
岗位职责
科研项目经费风险
的使用管理
岗位职责
横向项目签订风险
审核
23中
低
中
高
4低
低
5岗位职责
事达创新科技未按照公司规定管理项目
风险
公司项目管理
岗位职责
专利（成果）风险
申报与转化
未按照专利管理办法执行
1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。
低
低
6低
低
7岗位职责
科研数据统计风险
发布
低
低
81、专家遴选的条件、程序、范业务流程
选用评审专家
围不规范；2、未建立专家库；3、风险
泄露评审专家信息。
中
中
规范组织程序，执行管理规定，明确评审条件及要求，发挥专家作用，集体研究决定，公示评审结果。
—36—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、完整及时传达项目申报信息；
2、按政策、程序办理接受申请人项目申报材料；
3、严格审查申报人的申报资格；
4、不泄露校内遴选专家信息；
5、杜绝漏登漏记申报人材料；
6、按时按期组织好项目申报工作；
7、按规定保存申请书。
1、认真研究登记与奖励办法，明确奖励条件和范围，严格奖励程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。
9业务流程
科研成果奖申风险
报
1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。
中
中
10业务流程
成果登记与奖风险
励
11部门专项经费业务流程
及科研经费的风险
管理
业务流程
专利（成果）风险
申报与转化
121、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。
1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。
1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。
低
低
低
低
1、严格按照管理规定使用与审批；
2、制定部门具体使用经费的管理规定，规范经费的使用。
中
中
按规定审核，按申报流程管理，避免随意性。
13制度机制
评审专家选用
制度未固化
风
险
部门专项经费制度机制
及科研经费的风险
管理
1、对经费使用情况的审计不够及时，经费使用效益缺少评估。2、没有建立专门科目支出的有关规定，造成审批程序不合理，支出不规范。
中
中
固化有关专家选用制度
14低
低
部门专项经费及科研经费定期接受审计，并在一定范围内进行公开。
—37—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
151、横向项目在老师科研业绩评制度机制
价中未能得到充分认可；2、鼓横向项目管理
风险
励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。
制度机制
专利（成果）风险
管理与转化
1、促进专利成果转化的力度与机制不够；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。
低
低
明确横向项目有关扶持政策，健全鼓励机制。
16低
低
进一步强化专利成果转化的力度，建立健全评价机制。
17制度机制
无形资产管理
制度不完善
风险
事达创新科技制度机制
服务公司的管风险
理
制度不完善
中
中
与资产管理处一起加强对学校无形资产的管理
18中
中
进一步规范公司运行有关制度
经审定，科研处共查找廉政风险点18个，其中高级2个，中级7个，低级9个，制定防控措施30条。
—38—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：研究生学院（研究生工作部）
序号
风险类别
风险点
风险表现
没有开展招生纪律教育；复试不公开不公正，违规接收调剂生，违规录取不符合条件考生；接收考生方的财物、吃请；特殊情况，未经集体研究，未请求汇报，擅自作出决定。
1、题科目代码、数量错误。
2、卷过程中出现缺页、多页及空白页等错误。
3、装试卷过程中出现错装、漏装及混装等错误。
4、人情、利益等因素干扰，导致泄题。
1、监考教师选拔不符合要求；
2、考试组织各种不细致；
3、试卷运输过程中出现丢失。
4、保密室没有达到相关要求，导致试卷丢失、损坏等。
5、选聘阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，出现错评、漏评等。
6、受到人情、利益等因素干扰，通过各种途径修改考生成绩。
风险等级
自评
审定
防控措施
1岗位职责
风险
研究生招生
高
高
加强政策学习和纪律学习；严格执行有关文件，加强招生全过程的监督；实行阳光招生，坚持公开公平公正。
2岗位职责
自主考试命题风险
与制卷
高
高
1、一切工作在监控下进行。
2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。
3、加强管理，认真审核，防止一些“硬伤”的错误出现。
4、按文件制度从严要求。
3岗位职责
风险
统考与阅卷
高
高
1、一切工作在监控下进行，严格按有关文件要求选聘监考教师。
2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。
3、加强管理，多次审核，防止阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，防止在机读阅卷过程中出现错评、漏评，错录、漏录等错误。
—39—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
未能正确领会上级文件精神，或未能及时组织学位点申报；对各学院申报工作指导不到位；经费分配不当；使用渠道不当。
对票据真实性、支出必要性没有进行审查；公务接待存在超标和浪费现象；列支错误；违反财务规定，设立“小金库”。
未能全面、准确地掌握情况，致使操作不公正；监管不严，超范围开支。
未能严格执行遴选标准；接受当事人的说情、宴请和财物；将匿名评审的信息告诉当事人；特殊情况擅自作主，没有集体研究，没有及时向领导汇报。
把关不严，授予不符合条件者学位；工作疏漏，没有及时授予学位；教育宣传不够，造成学位论文中学术不端现象频发。
突发事件处理不及时，或者处理不当；缺少防范措施；学籍管理不规范，休学、退学、请假等手续不完备；档案管理失误，造成档案损坏或丢失。
风险等级
自评
审定
防控措施
4岗位职责
学位点申报和风险
建设
高
高
组织相关人员及时学习上级文件，领会精神，制定实施方案，落实相关工作，合理使用经费。
5岗位职责
部门经费支出风险
审批
中
中
进一步学习财务制度，按照规定，严格审批程序；不违规收费，不设立小金库；提高经费经费效率，建立节约型机关。
6岗位职责
研究生奖勤助风险
贷补
中
高
按照各项有关文件规定，公开程序，公平操作，加强监督。
7岗位职责
风险
导师遴选
高
高
按照《安徽师范大学研究生指导教师工作条例》的规定执行，严守相关纪律。
8岗位职责
风险
学位授予
高
高
按照《安徽师范大学学位授予实施细则》，加强与改进学位授予工作。
9岗位职责
风险
培养管理
中
中
按照《安徽师范大学研究生学籍管理规定》、各专业学位培养方案等文件，加强培养过程的管理。
—40—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
10风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
中
中
防控措施
加强宣传教育，严肃印章使用。
加强毕业生就业协议书的管理，按照规章办理改派等手续，做好服务工作。
印章使用监督不严；印章使用范业务职责
印章使用管理
风险
围不恰当。
业务职责
研究生就业和风险
派遣
业务流程
部门经费支出风险
审批
制度机制
研究生会干部风险
管理
毕业生就业协议书审核不严，对就业政策把握不准。
不熟悉财务规定，审批错误；公款支出比例失当；支出渠道错误。
选拔机制不健全，有人为因素干扰。
11中
中
12中
中
严格审批工作流程，分管领导分口把关。
13中
中
完善研究生会干部选拔的机制，防范拉关系等不正之风。
14制度机制
风险
研究
生招生
校、院、学位点三级招生权责制度不完善；复试环节监督不到位；内部监督机制不健全。
培养机制改革缺少配套文件，推进艰难；研究生思想政治工作制度存在薄弱环节；有的制度不能适应现在的形势。
中
中
加强招生监督机制建设，推进阳光工程。
15制度机制
风险
培养管理
低
低
完善相关制度，明确管理责任。
经审定，共查找廉政风险点15个，其中高级7个，中级7个，低级1个，制定防控措施20条。
—41—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：财务处
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；3、在收费工作中讲人情、拉关系；4、收取现金不及时开票或开“大头小尾”票或开不正规票据；5、收取现金不及时交存银行、不及时入账；6、开票和收取现金不分工等。
不能争取最优贷款结构、期限、利率
1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督评价预算；2、在预算编制、调整、评价中讲人情和关系。
1、不能严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、不能严格执行合同；3、不能严格执行预算；4、在付款时讲人情和关系等。
风险等级
自评
审定
防控措施
1岗位职责
风险
收入管理
高
高
1、严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；
2、严格执行“收支两条线”政策管理收入；
3、严禁在收费工作中讲人情、拉关系；
4、收取现金必须及时据实开具正规收款收据；
5、收取现金及时交存银行、及时入账；
6、严格实行开票和收取现金分离等。
1、严格按照国家、省、学校有关文件规定进行贷款管理；
2、货比三家，争取最优贷款结构、期限、利率。
1、严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督评价预算；
2、严禁在预算编制、调整、评价中讲人情和关系；
3、加强预算编制、调整、下达的复核工作。
1、严格执行国家、省和学校有关支出规定；
2、严格执行经济合同；
3、严格执行预算，严禁超预算支出；
4、严禁在付款时讲人情和关系；
5、加强各类经费支出的复核工作
1、坚持大额资金调度的集体决策和处内通报制度；
2、加强制度建设，严格审批；
3、按照效益最大化原则调度、管理资金。
1、严格执行国家、省和学校有关收入管理规定；
2、整合完善学校收入管理方面的文件。
2岗位职责
风险
岗位职责
风险
贷款管理
高
高
3预算管理
高
高
4岗位职责
风险
支出管理
高
高
5岗位职责
不能按照效益最大化调度、管理大额资金调度
风险
资金
1、开票与收款不分开；2、收款与稽核不分开；3、收费数据初始、变动与收款不分；4、学费减免与应收学费直接相抵；5、收费不开票、不及时入账等。
高
高
6业务流程
风险
收费
高
高
—42—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、未严格按照预算程序进行编制、调整；2、在预算编制、调整中讲人情和关系；3、未严格按照学校预算方案下达；4、不能严格按照学校预算文件监督
1、未严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、在支出中讲人情和关系。
未严格执行国家、省和学校有关结余管理规定。
风险等级
自评
审定
防控措施
7业务流程
风险
预算
高
高
严格执行《安徽师范大学预算管理办法》，加强流程管理。
8业务流程
风险
业务流程
风险
支出
高
高
1、建立完善的管理制度；
2、严格审批手续；
3、实行多层复核。
严格执行国家、省和学校有关结余管理规定
按照效益最大化调度、管理资金
进一步健全收入管理相关制度
争取最优贷款结构、期限、利率
1、严格按照学校预算方案下达；
2、严格按照学校预算文件监督。
1、严格遵守财经法规、规章制度；
2、严格执行合同；
3、建立完善的支出管理规定。
建立完善的管理制度
910111213结余
高
高
高
高
高
高
高
高
高
高
业务流程
不能按照效益最大化调度、管理大额资金调度
风险
资金
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
制度机制
风险
收入管理
贷款管理
预算管理
因制度存在缺陷导致收入流失
因制度存在缺陷导致贷款成本较高
因制度存在缺陷导致预算管理不够严格
因制度存在缺陷导致支出标准混乱
14支出管理
高
高
15因制度存在缺陷导致不能按照制度机制
大额资金调度
风险
效益最大化调度、管理资金
高
高
经审定，财务处共查找廉政风险点15个，其中高级15个，中级0个，低级0个，制定防控措施35条。
—43—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：审计处
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1因接受被审计对象提供的利益，在财务审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意疏漏或隐匿审计事项，或歪曲事岗位职责
审计质量管理
实、避重就轻，减轻当事人责任；风
险
在工程造价审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实，导致学校经济利益流失。
高
高
1、严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；
2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任；
3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。
2岗位职责
审核或批准审风
险
计报告
因接受被审计对象提供的利益，擅自修改审计报告内容或造价审计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲事实，或避重就轻，减轻当事人责任，导致学校经济利益流失。
高
高
1、严格执行审计程序和审计质量控制制度；
2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备查；本责任人对审计报告内容的修改或造价审计核增事项要说明理由或有资料支持，并征得审计组或审计人员认可；对分歧意见做好记录，并向分管校领导或主要领导报告；
3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督；
4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学校经济利益流失，应追究本责任人的责任。
审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会议监督。
3岗位职责
风
险
审计整改
因接受被审计对象吃请、财物等，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。
高
高
—44—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、执行校审字[2005]2号文件规定的审计时间；
2、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由；
3、做好审计时间、审计进度记录备查；
4、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。
1、建立社会中介机构库；
2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的，需说明原因；
3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。
4因索取或接受被审计对象提供的利益，在审计过程中，故意拖业务流程
审计工作安排
延审计时间，或提前安排审计项风险
目，或有意减少审计环节，压缩审计时间。
业务流程
社会中介机构风险
选择
因接受被审计对象或社会中介机构的经济利益，故意将审计业务委托特定的社会中介机构审核。
没有经济责任审计评价的规范性文件，缺少单位负责人经济责任、权限细则，审计评价及责任认定的不确定性较大。
在综合计价向清单计价方式转换过程中，招标评标办法、施工合同条款未作相应调整，工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中，工程审计不确定性较大。
中
中
5高
高
6经济责任审计制度机制
评价及责任认风
险
定
高
高
制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作为审计评价及责任认定的依据。
7制度机制
风
险
工程审计
高
高
适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理、结算风险。
经审定，审计处共查找廉政风险点7个，其中高级6个，中级1个，低级0个，制定防控措施17条。
—45—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：资产管理处
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
自评
审定
防控措施
1、完善制度体系，从申请、审批、采购、建账、管理、处置等环节全面规范固定资产管理；
2、建立资产管理信息平台，实现日常管理的动态化、公开化；制定资产清查的常规化方案。
11、未按规定建账和销账；2、设岗位职责
固定资产管理
备到货和尾款给付时未验收和风险
确认。
1、未按制度规定的条件和程序，随意分配周转房；2、未按周转房的性质、面积和租金标准核算租金；3、未按规定为不符合二手房交易的对象办理交易手续；4、在公房和租住房管理中未按实际情况进行统计分析，隐瞒或更改数据。
1、未按招标程序确定承租商；2、未按规定收取承租方的水电费用和承租费用；3、收受承租人的商业贿赂；4、收取的租金费用没有经过论证或租金较低。
1、招标计划制定不科学，有倾向性；2、招标公告内容模糊、不完整不规范，公告范围不够；3、规避公开招标，化整为零自行采购；
4、评标专家人选库未建立；5、评标办法不健全；6、供货数量与质量和招标要求不一致。
低
高
2岗位职责
风险
房地产管理
中
中
修订周转房管理，实行公开透明的公示机制，完善决策监督机制。
3岗位职责
经营性资产管风险
理
高
高
1、建立经营性资产管理管理暂行办法；
2、统筹校内经营性资产，统一纳入学校本级管理；
3、加强对校内二级独立核算单位经营性资产的监管。
1、全面完善招投标制度体系，实行招标采购与使用方相分离的招标管理体制，建立纪委全程参加、资产管理处组织的新的招标采购体制，避免校内多头采购的局面；
2、重新构建专家评标与学校招标领导小组定标相结合的评标办法；
3、严格执行政府采购制度，实现阳光采购；加强从业人员廉洁自律教育。制定资产处置实施细则，按照公开招标的方式处置报废设备，避免个人单独决策。
4岗位职责
招投标及采购风险
管理
高
高
—46—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
56岗位职责
风险
风险点
经费管理
风险表现
1、使用内容不合理；2、审批把关不严格。
风险等级
自评
审定
低
低
低
低
防控措施
健全集体决策的机制，处内重大事件通过处务会决定；完善相关工作流程和工作程序，提高办事效率。建立内部事务公开机制。
严格资产交接手续
业务流程
未进行资产交接就办理单位或固定资产管理
风险
个人的资产交接手续。
业务流程
风险
周转房管理
1、没有向出具周转房租金相关票据；2、没有按照规定及时收取相关租金费用。
1、出租经营性用房随意性较强，缺乏议事决策程序和相关记录；2、对出租房的日常监管不到位不能正常收取租金。
1、未按招标程序规定公布招标信息；2、未按相关规定和程序进行采购；3、未按规定支付合同款。
7低
低
出具相关票据；按照规定及时收取相关租金费用。
8业务流程
经营性资产管风险
理
中
中
按有关流程进行决策和管理
9业务流程
招投标及采购风险
管理
中
中
严格执行招投标工作流程进行操作和管理
1011制度机制
缺乏固定资产管理的规范性文固定资产管理
风险
件
制度机制
风险
周转房管理
周转房管理办法陈旧，缺乏监督制约机制，需要修订
1、对于经营性资产没有具体明确的管理办法，以致造成多头管理问题；2、缺乏绩效评估机制。
缺乏规范的系统性文件，造成招投标管理机制不健全
中
低
中
低
进一步加强相关规范性文件
依据实际取款，进一步修订周转房管理办法，并严格执行。
12制度机制
经营性资产管风险
理
制度机制
招投标及采购风险
管理
高
高
制定经营性资产管理办法，逐步建立绩效评估机制。
13高
高
优化招标工作流程，理顺管理关系，明确责任，形成长效机制。
经审定，资产管理处共查找廉政风险点13个，其中高级5个，中级4个，低级4个，制定防控措施18条。
—47—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：离退休工作处
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、经费使用不科学、不合理，使用效率不高，存在浪费现象；2、利用公款吃喝，超标接待；3、经费使用程序不规范；4、票据审核不严，存在虚报和造假现象。
1、支出事项超出福利费使用范围；2、执行补助标准不统一，因人而异；3、票据审核不严，存在虚报和造假现象。
1、制定招聘条件带有倾向性，对人招聘；2、考核内容设置不科学，不能真实反映出应聘者水平；3、考核程序不规范，导致考核人员主观性较大，出现不公平不公正现象；4、接受应聘者吃请或收受、索取应聘者礼金。
1、未能按照要求开展走访慰问活动，对离休干部的思想和生活状况不关心、不了解；2、解决老干部的困难不及时，老干部身心健康受到损害；3、老干部政治生活待遇未能得到有效落实，引发老干部和学校之间的矛盾与冲突。
风险等级
自评
审定
防控措施
1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据；
2、实行物品双人采购制度；
3、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意；
4、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。
1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据；
2、大额经费支出由会议讨论决定，并报分管领导同意；
3、定期公布经费使用情况，自觉接受群众监督。
1岗位职责
风险
离退休工作经费管理
中
中
2岗位职责
风险
离退休福利费管理
中
中
3岗位职责
风险
进人考核
中
低
1、认真制定进人考核方案，公开选拔条件和范围；
2、严格考核程序，公开考核结果；
3、认真执行保密制度和回避制度。
4岗位职责
风险
离休干部服务
低
低
1、认真落实校领导联系老干部制度；
2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动；
3、开展丰富多彩的文体健身活动，丰富离退休老同志精神文化生活；
4、按照政策要求，主动协助相关部门认真落实离退休人员的政治生活待遇。
—48—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、无故不受理信访事项或接待信访对象时态度冷漠、方法失当；2、没有对信访事项进行及时登记；3、对信访对象提供的原始材料保管不当，造成丢失或损毁；4、对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理；5、未在规定时间内对处理结果进行反馈。
1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
在考核过程中讲人情、拉关系；考核人员安排失当，没有执行回避制度；泄露考核内容。
没有严格遵守信访工作处理程序，不主动和相关单位进行有效沟通，工作马虎，办事拖拉，敷衍了事，造成信访处理结果失真，反馈不及时。
离休干部困难帮扶的体制机制不健全，存在管理漏洞和安全隐患。
由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理机制不健全，直接影响处理结果。
风险等级
自评
审定
防控措施
5岗位职责
风险
信访受理
低
低
1、畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作；
2、建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。
6业务流程
风险
评先评优推荐
低
低
1、认真执行评选表彰方案，公开评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
1、认真制定进人考核方案，公开选拔条件和范围；
2、严格考核程序，公开考核结果；
3、认真执行保密制度和回避制度。
畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作。
1、认真落实校领导联系老干部制度；
2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动；
建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。
7业务流程
风险
进人考核
中
低
8业务流程
风险
信访处理
低
低
9制度机制
风险
离休干部服务管理
低
低
10制度机制
信访处理
风险
低
低
经审定，共查找廉政风险点10个，其中高级0个，中级2个，低级8个，制定防控措施25条。
—49—
单位内各部门廉政风险点、防控措施
部门（单位）：后勤管理处
序号
风险类别
风险点
风险表现
1、未能吃透上级主管部门文件精神，对后勤社会化的改革方向把握不够准确；2、选择的后勤管理模式不符合我校实际。
1、对校情把握不够准确，所制定的学校后勤保障工作的中长期规划明显不符合实际；2、所制定的学校后勤保障工作的年度计划不太符合实际。
1、管理制度不够健全；2、碍于情面，对企业监管力度不够；3、条件占用费收取不及时，损害学校利益。
风险等级
自评
审定
防控措施
1岗位职责
风险
后勤管理模式选择
中
中
校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式。
2岗位职责
风险
后勤工作计划的制定
中
中
校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划。
1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益；
2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
1、坚持原则，严格按照规章制度办事；
2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；
3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象；对各项支出的必要性进行认真审查。
1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何利益；
2、不接受服务企业的吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；
2、不收受有关单位和个人的任何好处；
3、坚持原则，严格按照学校规定和实际情况办事。
3岗位职责
风险
后勤监管
高
高
4后勤保障经1、计划不够科学、合理；2、使岗位职责
费的计划、使用和管理不够规范，未能严格执风险
用和管理
行报销审批制度。
岗位职责
风险
1、体系不完备，没有做到全覆盖；
2、监控流于形式，形成走过场的结果，甚至形同虚设。
1、立项手续不完备；2、招标、议标过程不规范；3、监督不到位；
4、验收把关不严；5、恶意拖欠工程款，对企业管、卡、要。
高
高
5质量监控
中
中
6岗位职责
风险
维修改造
高
高
—50—
篇五：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
廉政风险防控-上海市监狱管理局
推进基层党组织廉政风险防控机制建设的实践与思考
【摘要,近年来～全国监狱民警违法违纪案件还时有发生～极大地损害了监狱人民警察队伍的整体形象～教训极为深刻～反腐败斗争形势任务依然十分严峻、艰巨。白茅岭监狱在现代警务机制全面推进大背景下～坚持公正廉洁执法～在基层党支部实践探索廉政风险防控机制建设～实现了队伍持续稳定的目标。
关键词:基层
党组织
廉政风险防控机制
建设
党的十八大报告指出～新形势下～不断提高党的领导水平和执政水平、提高拒腐防变和抵御风险能力～是巩固政治地位、实现执政使命必须解决好的重大课题。反对腐败、建设廉洁政治～是党一贯坚持的鲜明政治立场～是人民关注的重大政治问题。党风廉政建设和反腐败斗争～是党的建设的重大任务。要实现中华民族伟大复兴的“中国梦”～必须把我们的党建设好。监狱是刑罚执行机关～要实现监狱的长治久安、依法治监、文明治监目标～确保监管场所的安全稳定必须抓好民警职工队伍建设～必须大力推进廉政风险防控机制建设。
一、我监基层党组织廉政风险防控机制建设主要做法
按照市监狱管理局统一部署～白茅岭监狱自2012年3月以来开展廉政风险防控机制建设探索～先后出台了《民警队伍廉政风险防控机制建设的实施方案》《上海市白茅岭监狱廉政风险排查与防控工作规范,试行,》《关于实施民警职工队伍预警机制,管
理,的办法》～推行了《廉政风险档案》～开展了廉政风险点和风险岗位的筛选和排查～对“不放心的人”“不放心的事”“不放心的岗位”落实了防控措施～确保了队伍的持续稳定。
实践中～我们紧紧围绕“一个工作目标”、抓好“两个主要渠道”、关注“三个重点方面”、依托“四个工作手段”、规范“五个工作流程”、自查“六个风险内容”做实廉政风险防控工作～定准“三个风险级别”～不断完善风险排查机制建设～基本做到了:警情摸得准、问题控得住、方法求创新的防控工作局面。
,一,围绕“一个工作目标”～确保队伍不出事。即通过建立前期预防、中期监控、后期处臵“三道防线”～突出主动预防～筑牢风险排查与防控堤坝～确保了队伍的稳定。同时注重结果运用。依据《白茅岭监狱民警绩效考核办法》～在月度岗位标兵、评先评优上严格把关～对少数工作态度不端正、内务管理意识不强、工作质量差的民警职工～确定不称职等次～这样能积极发挥正负激励导向作用～好有好的结果～坏有坏的下场～不让老实人吃亏～营造出“人人想干事、干成事”的氛围。
,二,抓实“两个主要渠道”～获取信息不失真。一是抓好监狱警情分析会。监狱政治处与纪委每季度召开一次警情分析研判会～重点研判民警职工队伍中存在的倾向性问题～关注的热点、焦点问题及采取的疏导教育措施是否有效～对不稳定的个体进行效果跟踪～并提出下步工作任务。充分利用警情分析会载体～将工会、团委、罪犯释前谈话、督察、审计等信息渠道触角延伸到
2每一个党小组、工会班组角落～获取更加真实的信息。二是抓好支部月度廉政风险排查的信息～找出问题苗子～对不放心的人和事落实防控措施～做好教育疏导。三是综合研判各种信息～定准风险级别～对不稳定的对象按照高、中、低三级实时启动防控预案～实施党委、纪委、支部分层管理。
,三,关注“三个重点方面”～管控教育不遗漏。即重点风险领域、重点风险部门、重点风险人员。一是重点风险领域。涉及罪犯权益、奖惩等关键或重要执法工作,采购,,工程、粮油等,招投标,生产,经营,业务,社会治安处罚等六个为防控重点领域。二是重点风险部门。狱政管理,刑罚执行,总务,行政,后勤,农贸公司,公安局,五监区,劳资科,社区经营部门等共计八个风险部门。三是重点风险人员。各级领导干部,事务长,物资采购员,工程招投标,独立财务核算单位负责人,自律意识、内务管理意识差,工作乱作为,犯人司法奖励等八类重点风险人员。“三个重点方面”～是矛盾的主要方面～是廉政风险防控的核心内容～只有时刻关注“三个重点方面”～制定预案措施～并能做到预知、预判～准确预警～才能真正实现:重点风险领域风险点找得准～防控有措施,重点风险部门、重点风险人员木鱼常敲、底线守得住～教育提醒及时到位的目标。
,四,依托“四个工作手段”～排查问题不偏倚。即个人自查、组织排查、日常排查、定期排查～四个方面相互关联～互为补充。个人自查主要是对照廉政风险防控项目内容～结合支部开
3展的党员民主评议、《执法回避》等要求～主动汇报涉及和可能影响公正执法、单位利益方面的情况～主动上交工程建设、采购单位、犯人家属或请托人馈赠的礼品礼物。组织排查就是定期对民警遵纪守规、业余生活等情况进行甄别判断～发现问题及时跟进教育疏导。廉政风险防控是队伍建设的一个重要内容～只有依托各级党的组织和群众组织～全员参与～才能形成共识～才能形成行为自觉、安全共守。定期加强对支部书记、部门负责人业务培训与指导～熟悉处臵流程和处臵路径～是提高基层支部每月警情风险排查质量的重要路径。
,五,规范“五个工作流程”～夯实基础不塌方。即规范风险点排查、信息收集研判、风险等级评定、防控措施落实、效果跟踪反馈五个工作流程～形成闭环结构
～确保工作流程环环相扣～达到预期效果。五个环节中任何环节出现问题都将影响整体工作质量。风险点排查就是要找出可能因为制度不健全等原因发生廉政风险的地方～监狱共排查出物资采购等风险点21个。信息收集研判就是要对支部、科室、部门收集的廉政信息进行甄别～找出问题隐患的严重程度。实践中～通过“三访”“五位”即“党委联系走访、支部上门家访、基层民警就地察访”,工会的“月预警报告”、党支部的“月思想动态汇报表”、团支部的“青年思想动态”、警务督察通报、党委的警情分析会形成预警报告～从而对民警工作、学习、生活、婚姻等情况有更全面的判断～从而真实的给每位民警“画像”～做到人如其像～像如其人。风险
4等级评定～就是对问题个人或单位存在的风险点进行级别定位～落实后续的相应的防控措施～并实施效果反馈与跟踪～以此来评判和检验我们的工作方案是否周全、措施是否有利、防控是否到位。
,六,排查“六个风险内容”～排查隐患不留空。即查思想道德风险、查制度机制风险、查岗位职责风险、查工作流程风险、查外部环境风险、查八小时之外风险～通过六个方面的对照检查～查找因执法意识跑偏～而导致的以权谋私、徇私枉法、或受“亚文化”、“潜规则”等非主流亚文化的消极影响不作为、慢作为、乱作为～不正确履行职责～失职、渎职的风险。针对农场实际～民警职工八小时外空闲时间多、活动自由度大等特点～重点是查八小时之外风险～加强八小时以外管理～让八小时以内正面教育影响到八小时以外的行动。一是防止民警职工与周边群众不当交往～防止赌博等违法违纪行为发生。二是防止民警下班后着警服喝酒、酗酒、醉酒～防止酒驾情况发生。三是严格执行《监狱管理局人民警察执法回避工作实施办法》～对重点风险岗位和人员加强专题教育～定期实施岗位轮换～减少风险行为发生。四是落实个人事项报告制度。要求民警职工凡遇重大思想问题、家庭问
题,购房、家属就业、子女就读等,、与在押罪犯有近姻亲等利害关系或受人请托打招呼等情况都应主动向组织汇报。五是严格请销假制度。严格执行《白茅岭监狱关于加强干警八小时以外管理的若干规定》～对外出周边地区等情况～必须及时向支部书记
5,部门负责人,请销假。六是加强源头性执法工作的程序监督。对减刑、假释、计分考评、警戒具使用等执法工作～加强督察和审计～“多敲木鱼～多拉袖子”～及时发现问题～早期进行干预、提醒和纠正。
二、廉政风险防控机制建设推进上存在的主要问题
从三年多的实践来看～我监在推进基层党组织廉政风险防控机制建设中还存在一些问题～主要表现在以下几个方面。
,一,思想认识参差不齐。表现在有的党支部认为廉政风险防控是一项务虚、很难看见效果的工作～且要投入一定人力、物力、财力～投入产出比很难把握～参与意识不强～工作积极性不高,有的认为风险防控这是监狱领导的事情～现在实施两级管理～人财物都在党委班子手里～具体办事人员在购买物品、工程招投标都是按程序办～基层单位又没实权～不存在廉政风险～无需防控,有的认为～这么多年下来了～队伍也没出事～这项工作做与不做无关紧要～只要开会时提提醒就可以了。
,二,对主体意识认识不清。基层党支部是廉政风险防控的主体。而有些基层党支部认为这是党委、纪委的事情～要基层做～是加重工作负担～不愿管、不愿做～被动应付,有的认为这是政治处的事情～管干部思想主要是政工方面的工作～基层只要工作时间民警能正常履职就可以了～再说～我们的队伍是以新民警为主～带教的任务已经很重了～还有应对监管和生产方面的压力～没有更多时间和精力去管～也管不好～存在疲于应对现象。
,三,队伍成分复杂教育管理难度大。白茅岭监狱共有17个在职党支部～其中监狱有9个党支部～社区有8个党支部。特别是社会党支部地理位臵跨度大、南北几十公里～既有民警、又有工勤、职工还有外聘人员～平时集中起来开个会都很困难～对队伍思想状况了解更是困难重重。民警队伍管理上还有很多法律法规、有各种条条框框限制～而职工队伍管理的手段方面相对少了很多。尤其是对一些大错误不犯～小错误不断的对象管理确实有难度。
,四,防控手段上不尽完善。由于全局廉政风险防控机制建设开展时间不长～白茅岭监狱在廉政风险机制建设上虽也有些探索实践～但在“怎么防、防什么”上仍然有很多地方需要不断完善～手段方法上需要创新。一些基层党支部支委成员存在每月只管找责任区民警职工谈谈话、随意问问做个记录～有些甚至根本没去找民警谈话～凭空想象做个填鸭记载～应付检查～效果可想而知。
三、对策与思考
反思我监在廉政风险防控工作上三年多时间的探索与实践～还需要在以下几个方面加以深化和持续改进。
,一,齐抓共管是前提。构建廉政风险防控机制～倡导为政新风～践行“八项规定”～是贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会、十八届中央纪委三届、四届全会精神的重要举措。廉政风险防控工作是项系统工程～涉及队伍管理方方面面～决不能
7“各自为政”～搞“单打独斗”～党政工团必须按照职责分工～营造大政工格局～形成组织合力。实践中我们推出的“五位”即党委、纪委、工会、党支部、团支部联动的防控机制～形成的“五位一体”防控工作格局～呈现出“百花齐放、多头并进”良性发展态势。廉政风险防控只有众志成城、齐心协力～才能确保监狱中心任务的完成。
,二,思想认识是关键。构建廉政风险防控机制～是完善科学的“惩防体系”的重要途径～有利于进一步明确工作流程和工作标准～形成以制度管人、以制度规范权力运行的良性机制。各级党组织负责人思想意识、广大党员民警、工勤、职工对廉政风险防控工作的理解、支持与配合是此项工作能否顺利开展的基础。只有上下一致～形成互动～这项工作才能被群众接受、受群众欢迎～工作才能健康稳步持久发展。我们要结合十八届三中、四中、十八届中央纪委及市司法局、监狱局党风廉政工作会议精神的学习～进一步统一广大民警职工队伍思想～结合创先争优“1+2”、“红烛”精神宣传月、正风肃纪、先进榜样学习等活动～加强正面典型的教育与宣传～确保廉政风险防控工作纵深发展。
,三,“三个结合”是保证。民警队伍是监狱工作的“本”～构建廉政风险防控机制～是民警职工队伍正规化建设的客观现实需要。要加强民警队伍的廉政文化教育～把讲忠诚、讲责任、讲法治、讲学习～作为对各级党组织和广大党员领导干部最基本的要求。开展廉政风险防控工作～做好“三个结合”即坚持组织教
8育和干警自律相结合～力求以八小时以内教育的正能量～影响和规范民警职工八小时以外的活动,要坚持组织监督和家庭监督相结合。家庭是廉政风险防控防控的重要组成部分～亲人促廉是组织监督的重要补充,坚持社会监督和组织预防相结合原则～严格民警八小时内外的管理～要有计划的在民警职工“三珍惜”即“珍惜单位荣誉、珍惜个人前途、珍惜家庭幸福”教育～自觉维护监狱单位形象。
,四,责任落地是核心。基层党支部是监狱廉政风险防控工作的落脚点～必须要紧紧依托基层党支部～充分发挥支部战斗堡垒“主阵地”和“党员先锋模范示范岗”作用～发挥基层党支部的“自转”功能～才能将廉政风险防控工作抓出成效。各基层党支部书记、科室,部门,负责人只有认真履行“一岗双职”～切实将党建和分管业务工作两手抓、两手硬～才能做到任务落地、责任落地、目标落地。要坚持
把党风廉政建设工作纳入目标管理、与日常各项工作同谋划、同布臵、同检查、同考核～分层分级抓好责任分解和落实～形成一级抓一级、层层抓落实的廉政风险防控工作格局。
,五,风险防控对象需进一步拓展。2012年11月宝山监狱工勤刘某嫖娼案发被行政拘留15天。2013年1月五角场监狱民警陈某受贿案发被判刑5年。发生在系统内部的违法违纪案件更能触碰民警职工的内心。以往廉政风险防控工作我们主要是针对民警～侧重民警的廉政风险防控～上述案例给我们深刻警示。监
9狱队伍的管理不仅要对民警、更不能忽视工勤与职工队伍的教育与监督。为此～必须进一步拓展监狱廉政风险防控主体～将防范主体囊括到每一名民警、工勤和职工～确保横到边、纵到底～一个不漏。
,六,要整体设计联动～增强工作一体性。白茅岭监狱自2009年3月实行一个党委领导、两个行政单位独立运行体制模式～队伍管理部门主要集中在监狱～精力投放和关注的重点是监区、科室执法一线。目前～民警主要分布在监狱～职工主要在社区各单位。社区民警数量少～除公安局外～大多从事服务性和生产经营工作。队伍结构中社区职工有近三百人～是社区发展的主力军～部分职工更是担任一定的管理工作和警车驾驶工作～对他们的教育管理力度和效果～也同样直接影响党委整体工作部署。因此～廉政风险防控工作监狱与社区要“两头”兼顾、均衡发展。社区农贸公司党支部为加强对重点风险岗位的管理～针对社区工作点多面广、战线长的特点～制定了《党风廉政建设和工作作风建设若干要求》～规定每天下午5点前对各分场负责人进行固定电话点名～每周三或周四集中进行政治、业务等学习～进一步增强了公司领导干部恪尽守土和廉政、勤政意识。
,七,探索实践新载体～加强工作绩效评估。2014年～白茅岭监狱推出了《廉政风险防控档案》～内容包括使用规定、党风廉政建设责任书、队伍八小时外管理规
定、风险评估参照表、责任区民警职工基本情况、季度民警职工思想动态记载表、季度责
10任区防控对象汇总表、其他记载事项等八个方面内容。明确每个党支部成员必须按照责任分工对责任区民警职工进行谈话、谈心一次～做到季度全覆盖～并做好记载。思想动态了解方式可以是谈话谈心也可以家访、或通过其他途径获取～但必须情况明、底数清～真实掌握民警职工子女求学、岗位调整、表扬奖励、家人生病等实际情况～接茬跟进～开展疏导～重大情况及时向支部或党委汇报～同时对警囚不分、执法不公、形象疲沓等苗子问题排查要深、要追根子、追源头～找准民警思想不稳定、或可能发生廉政风险的源头～落实稳控措施。监狱纪检部门月度开展情况检查核实～通过召开座谈会、找困难或思想波动民警印证支部工作开展情况和效果。这样既可以促使基层党支部主动而为～了解掌握一线民警职工真实情况～又可以帮助民警及时化解问题困难～警情直达～便于党委对队伍整体情况的把控。
基层党组织廉政风险防控机制建设是一项系统工程～要摒弃“铁路警察、各管一段”、抓一阵、歇一阵的工作状态～必须发挥在党风廉政建设中党委主体责任、纪委监督责任～即“两个作用”的共同使力～需要党政工团齐抓共管～才能形成上下呼应、基层党组织有效自转的常态工作局面。
11
篇六：政治画像权力运行和风险防控情况汇报
在全市人社系统党风廉政建设工作会议上的讲话
在全市人社系统党风廉政建设工作会议上的讲话
这次会议的主要任务是，全面贯彻落实全省人社系统党风廉政建设工作座谈会部署，总结去年工作，分析当前形势，明确今年重点任务。下面，我讲两个方面的问题。
一、X年全市人社系统党风廉政建设工作取得显著成效
去年，全市人社系统深入学习贯彻中央、省市委关于党风廉政建设的决策部署，抓住落实全面从严治党主体责任这个关键，深入开展xx学习教育，强化权力约束和风险防控，持续推进专项治理，切实改进作风，推动系统党风廉政建设取得新成效，为全市人社事业健康发展提供了有力保障。
（一）坚持责任担当，推动党风廉政建设主体责任落实。
一是坚持把落实党风廉政建设主体责任作为重大政治任务，纳入机关党的建设和人社事业发展总体布局，成立了廉政建设和风险防控工作领导小组，制定了党风廉政建设和反腐败工作要点，实现了党风廉政建设与业务工作同部署、同督查、同考核。二是坚持把建章立制作为落实党风廉政建设主体责任的根本举措，完善了行政决策、主体责任清单、问责约谈等X项规章制度，用制度管人管事管权，逐步建立起责权明晰、运行规范、监督有效的制度体系。三是坚持把层层压实责任作为重要抓手，制定了落实主体责任的实施办法，明确责任清单，逐级签订责任书，将党风廉政建设任务进行分解，强化督促检查，实施问责考核，切实把主体责任落到实处。
（二）坚持源头防控，监督执纪力度不断加大。
一是突出廉政文化建设和警示教育。先后邀请市委讲师团副团长袁增华、市纪委派驻第一纪检组组长孙洪涛为机关全体党员干部上“主题党课”。建立了机关廉政文化墙，张贴标语警句，制作“守纪律、讲规矩”明示牌，时刻提醒大家按规矩办事。二是突出构建风险防控长效机制。认真排查风险点，确定了风险岗位和风险等级，采用有效措施化解防范，对涉及社会关注度高的工作，严格按照程序操作，严格实行责任追究。三是突出权力运行监督制约。认真落实“三重一大”事项报告制度，定期向组织部门、纪检机关报告领导干部个人有关事项，及时向市纪委纪检组报告工作和财务收支情况，自觉接受监督。
（三）坚持抓细抓长，政风行风建设深入推进。
一是常抓不懈纠正“四风”。严格执行中央八项规定精神，紧抓公车私用、婚丧嫁娶大操大办等重点事项，及时进行廉政提醒，严防“四风”反弹。二是扎实开展窗口单位作风建设。加强精细服务规范建设，将每项业务流程制作成动漫，方便群众自助查询。建立行风建设督导组，由X名副县级干部带队对各县区及窗口单位作风建设情况进行巡查督导。三是持续深化文明单位创建活动。积极组织“四德”工程建设活动，积极开展文明志愿服务活动，组织“慈心一日捐”和扶贫日募捐。加强文明单位创建，顺利通过了省级文明单位复审。
（四）坚持问题导向，认真抓好巡查整改工作。
去年，市纪委第三巡查组通过X个月的巡查，指出了我局存在四个方面的X个问题。对此，局党组高度重视，成立了整改工作领导小组，制定了整改落实措施。一是明确分工，制定了整改方案，明确了每个问题的责任领导、责任科室、责任人和完成时限，确保事事有人抓、件件有着落。二是加强调度，领导小组定期听取各责任单位整改工作情况汇报，对重点整改事项做好协调督导，强化跟踪问效。及时听取市纪委巡查组和派驻纪检组的意见，接受指导和监督。三是健全制度，在整改落实的同时，注重查找问题根源，健全制度机制，进一步修订完善了多项规章制度，强化整改成果的运用。
在肯定成绩的同时，我们也要清醒地看到，当前全市人社系统推进党风廉政建设、全面从严治党的任务仍然十分艰巨。主要问题表现在以下方面：一是全面从严治党层层传导压力不够，上紧下松问题普遍存在，责任落实不到位；二是仍然存在抓党建工作和业务工作“两张皮”的问题，党建工作的统领作用没有充分发挥出来；三是监督执纪“四种形态”中，运用第一种形态的能力还比较弱，党内政治生活正常化、党内关系正常化还不够，通过咬耳扯袖进行及时提醒方面做
得仍然不够；四是制度落细落小还不够，廉政风险防控长效机制还不够完善；五是作风建设还有很长的路要走，一些人社政策没有真正落实到位，打通服务群众“最后一公里”问题仍有大量工作要做。我们要深刻认识党风廉政建设和反腐败工作的长期性、复杂性和艰巨性，切实增强责任感、紧迫感，以更有力的措施推进反腐倡廉各项工作。
二、X年党风廉政建设重点任务
今年全市人社系统党风廉政建设工作的总体要求是：全面贯彻落实全省人社系统党风廉政建设工作座谈会要求，进一步严肃党内政治生活，加强党内监督，强化监督执纪问责，驰而不息纠正
“四风”，巩固专项治理成果，上下联动，标本兼治，推动党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，不断增强全面从严治党的系统性、创造性、实效性，为全市人社事业稳步发展提供坚强的纪律保证。今年重点抓好以下四个方面工作：
（一）压实全面从严治党主体责任，牵住管党治党“牛鼻子”。
一要层层落实主体责任。局党组是全面从严治党的责任主体，党组书记亲自抓、负总责，其他班子成员要履行好“一岗双责”，切实把职责范围内的党风廉政建设抓到位。局机关党委要充分发挥参谋助手作用，协助落实好主体责任。要逐级签订全面从严治党责任书，把全面从严治党的要求落实到人、落实到位。二是严格落实监督责任。要建立健全党组全面监督、纪检组织专责监督、机关党组织日常监督和党员民主监督的党内监督体系，全面落实党内监督责任，形成监督合力。三是强化考核问责。要用好纪律处分条例和问责条例这两个全面从严治党的利器，该约谈的约谈，该问责的问责。
（二）提高党内监督水平，织密规范权力的“防护网”。
当前，人社系统党风廉政建设形势依然严峻。特别是随着社保基金和就业资金规模的不断加大，以及各项人事管理职能的拓展和加强，我们处于既管人又管钱的复杂环境中，腐败问题易发多发的风险在不断加剧。大家要坚持把纪律和规矩挺在前面，积极探索实践监督执纪“四种形态”，综合施策，标本兼治，加快构建不敢腐、不能腐、不想腐的机制。一是有效运用监督执纪“四种形态”。要注重抓早抓小，强化日常监督，对党员干部存在的“小事小节”，及时进行谈话提醒、约谈函询，咬耳扯袖、红脸出汗，防止小问题变成大问题。二是着力构建源头防腐长效机制。要围绕“规范、监管、服务”，继续深化人社领域行政审批制度改革，大力推进简政放权、减少审批事项，推行清单管理制度，所有权责都列入清单。要加大政务公开力度，特别是群众关切的就业创业、社会保险、公务员考录、事业单位招聘、职称评审等信息，必须及时向社会公开，主动接受社会监督。三是着力构建廉政风险防控体系。要根据权力运行过程中出现的新情况，及时完善人社重点领域廉政风险防控措施，加大对各项行政权力和内部管理权力的监控。对重点岗位人员，要通过加强监管和轮岗交流等方式减少廉政风险。要抓好经常性廉政教育，深刻剖析人社系统近年来查处的典型案件，用好用活反面案例，发挥警示和震慑作用。近年来，我市个别乡镇人社所发生了侵占挪用社保基金的问题，相关责任人受到了纪律处分和组织处理，有的涉嫌违法犯罪被移送司法机关处理。我省枣庄市市中区社会养老保险事业处副主任陈某侵吞、骗取群众养老金X多万元，被法院以贪污罪判处有期徒刑X年。最近还发生了我省某市人社局就业部门负责人，涉嫌贪污受贿与培训机构内外勾结、骗取就业培训资金被批捕。这些案例的教训是深刻的，大家要引以为戒，心存敬畏，守住底线。
（三）坚持不懈抓好专项治理，当好群众利益的“守护神”。
一是完善机关事业单位防治“吃空饷”问题长效机制。要加强与组织、机构编制、财政等部门的协调配合，建立常态化联合治理工作机制，实现人员编制、人事关系、工资变动等的动态管理和信息共享，及时通报防治工作情况。要按照分级管理、分工负责的原则，定期不定期组织开展专项检查，督促有关单位及时调查、核实、处理
“吃空饷”问题，并在一定范围内进行通报，有效遏制“吃空饷”问题反弹和再生。二是继续整治事业单位公开招聘突出问题。按照谁组织谁负责的原则，加大对“近亲繁殖”“因人画像”“萝卜招聘”“绕道进人”等问题的查办力度，对存在问题的单位“零容忍”。要加快推进事业单位公开招聘制度落实和配套政策建设，着力完善政
策、规范程序，狠抓制度落实，建立防范事业单位公开招聘突出问题的长效机制。三是强化就业资金和社保基金监管。针对部分地方资金监管手段相对滞后、基层公共就业服务平台保障机制与就业资金监管要求不适应等问题，要继续落实完善资金分配使用监督、绩效评价等管理制度，实行资金分配集体研究制度，强化资金运行监管，确保资金用得其所、花出效益。针对社保基金跑冒滴漏、侵占挪用等风险，开展“护金行动”，切实维护基金安全。四是全面治理拖欠农民工工资问题。要认真贯彻落实国务院常务会议关于建立解决农民工工资拖欠长效机制的工作部署，抓住重要时间节点，深入开展专项整治和督查。要落实人社部门监管责任，畅通网站、热线等欠薪投诉举报渠道，建立拖欠工资“黑名单”制度，加快构建解决农民工工资拖欠问题的长效机制。五是持续推进人事考试安全专项治理。当前，社会上一些“涉考”的非法利益集团千方百计盗取考试信息，采用高科技手段作弊，甚至与个别内部人员勾结，违纪违法，严重损害了考生切身利益，影响了人社部门形象。要加强与公安、经信、司法等部门联系，严厉打击人事考试中各类违法犯罪行为，净化人事考试环境。
（四）持之以恒正风肃纪，树牢风清气正的“风向标”。
一是防止“四风”反弹回潮。要突出重点，紧盯“关键少数”和管权管事管人等重点领域，在节日假期、干部岗位变动等重要时间节点进行廉政提醒，对信访、执纪审查中发现的隐性变异的“四风”问题进行坚决查处。要推进作风建设向基层延伸，采取明察暗访、专项督导等方式，严防乱收费、乱罚款、乱摊派和吃拿卡要等问题的发生。二是深入推进窗口单位作风建设。今年，省厅将委托第三方对各市窗口单位作风建设情况进行暗访。市局也将派出督导组对各县区开展窗口单位作风建设情况进行督查。要以创建优质服务窗口为目标，在提升服务能力上创先争优，努力为群众提供更加优质的服务。三是着力抓好系统文明创建。要把文明创建作为促进各项工作有力抓手，按照创建各项测评标准和要求，开展生动活泼、文明和谐、特色鲜明创建活动，推动文明创建不断深化，持续发挥文明创建弘扬新风尚、凝聚精气神、提升软实力的功能作用。通过文明创建工作的有效开展，带
动整个系统文明程度的提升。
同志们，当前党风廉政建设工作责任重大，任务艰巨。我们一定全面落实从严治党主体责任，把纪律和规矩挺在前面，思想上筑牢防线，政治上守好底线，行动上不越红线，坚持严字当头，标本兼治，惩防并举，不断推进人社系统党风廉政建设向纵深发展，为我市人社事业稳步健康发展提供更加坚强有力的保障！
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